CFTC与30州联合起诉贵金属交易商 涉嫌1.85亿美元欺诈

汇捷资讯监管合规关注「CFTC与30州联合起诉贵金属交易商 涉嫌1.85亿美元欺诈」。文中涉及APP、NASAA、Chase、Metals。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）与北美证券管理协会（NASAA）的30个成员州监管机构宣布，已在美国德克萨斯州北区联邦地区法院联合提起民事执法诉讼，指控两家贵金属交易商及其公司实施了一项针对全国老年人的1.85亿美元欺诈计划。这是CFTC与州监管机构历史上规模最大的联合诉讼，也是2018年CFTC与NASAA信息共享协议后的首例联合行动。

关键要点

起诉书指控被告TMTE, Inc.（以Metals.com名义经营）、Chase Metals, LLC、Chase Metals, Inc.（合称“Metals.com”）、Barrick Capital, Inc.及其负责人Lucas Asher（又名Lucas Thomas Erb或Luke Asher）和Simon Batashvili，通过欺诈性招揽，从至少1600名投资者处获取超过1.85亿美元资金，用于购买被严重高估的黄金和白银。被告针对缺乏贵金属投资经验的老年人，以高于市场价100%至300%的价格出售贵金属，导致几乎所有客户损失大部分资金。此外，Tower Equity, LLC被列为救济被告。所有被告和救济被告均位于加利福尼亚州洛杉矶。

影响解读

2020年9月22日，德克萨斯州北区联邦地区法院法官David C. Godbey发布限制令，冻结被告和救济被告的资产，并允许CFTC和各州检查所有相关记录。法院还任命了接管人，控制Metals.com、Barrick和Tower Equity以及Asher和Batashvili的资产。CFTC主席Heath P. Tarbert表示，这一历史性联合行动是根除全国欺诈的重要一步。CFTC执法主任James McDonald强调，与州当局密切合作追究不良行为者责任的重要性。NASAA主席Lisa Hopkins和NASAA执法部门主席Joseph P. Borg也指出，合作对保护投资者至关重要。

关键对比表格

未来展望

在针对被告的持续诉讼中，CFTC和各州寻求追缴非法所得、民事罚款、赔偿、永久注册和交易禁令，以及永久禁止进一步违反《商品交易法》、CFTC法规和州法律。此案得到了阿拉巴马州证券委员会、阿拉斯加州、亚利桑那州公司委员会、加州商业监督专员、科罗拉多州证券专员、特拉华州司法部、佛罗里达州总检察长办公室和金融监管办公室、佐治亚州州务卿办公室、夏威夷州证券专员办公室、爱达荷州金融部、印第安纳州证券专员、爱荷华州保险专员、堪萨斯州证券专员办公室、肯塔基州金融机构部、缅因州证券办公室、马里兰州证券专员、密歇根州总检察长部、密西西比州州务卿、内布拉斯加州银行和金融部、内华达州州务卿办公室、新墨西哥州证券部、纽约州总检察长、俄克拉荷马州证券部、南卡罗来纳州总检察长和州务卿、南达科他州劳工和监管部、田纳西州商业和保险部、德克萨斯州、华盛顿州金融机构部、西弗吉尼亚州证券委员会和威斯康星州的合作与协助。

编辑总结

本案凸显了贵金属投资领域针对老年人的欺诈风险，以及联邦与州监管机构协同执法的重要性。投资者应警惕远高于市场价格的贵金属投资产品，并核实交易商的注册和信誉。监管机构的联合行动为受害者寻求赔偿和遏制类似欺诈提供了有力工具。