Marex Spectron 因资本不足被 CFTC 罚款 37 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对英国商品经纪商 Marex Spectron 旗下两家子公司提起指控并达成和解，因其未能满足最低调整净资本要求。Marex North America LLC 和 Marex Spectron International Limited 分别被罚款 25 万美元和 12 万美元，并…
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CFTC批准LedgerX清算期货及期货期权
美国商品期货交易委员会（CFTC）已批准LedgerX, LLC的修订注册令，允许其作为衍生品清算组织清算完全抵押的期货和期货期权，而不仅限于此前的互换和数字货币产品。此举标志着LedgerX成为美国首家获联邦监管、可清算此类产品的清算机…
CFTC 起诉 BeeOptions 等二元期权欺诈案，涉案逾 1.65 亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）在德克萨斯州西区联邦法院提起民事执法诉讼，指控六名个人和四家公司运营非法场外二元期权欺诈计划，涉及资金超过 1.65 亿美元。案件涉及 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rum…
CFTC恢复TeraExchange的SEF注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向TeraExchange, LLC发布恢复令，重新授予其掉期执行设施（SEF）注册资格，该命令于2020年8月31日生效。TeraExchange最初于2016年获得SEF注册，但因连续36个月无交易…
ADSS英国2019年营收下降44%，受ESMA/FCA新规影响
受ESMA/FCA产品干预规则影响，ADSS英国2019年营收下降44%，但客户资产增长至348万英镑。公司进行战略评估，重点转向专业客户，并获母公司326万英镑注资
盈透证券因反洗钱广泛失职被罚3800万美元，FINRA、SEC、CFTC联合出手
美国金融监管机构FINRA、SEC和CFTC对在线经纪商盈透证券（Interactive Brokers）开出总额超过3800万美元的罚单，指其反洗钱（AML）计划存在“广泛失职”，且持续超过五年。其中FINRA罚款1500万美元，SEC…
RoboForex 在白俄罗斯推出 R Trader 多资产平台
全球零售外汇经纪商 RoboForex 已获得白俄罗斯国家外汇中心许可，在白俄罗斯推出其专有多资产平台 R Trader。客户可通过模拟和真实账户投资，最低首次入金 100 美元，最高杠杆 1:20，并可选择净额或对冲模式。R Trade…
巴克莱成为FXSpotStream第14家流动性提供银行
外汇流动性服务商FXSpotStream宣布，巴克莱银行已正式上线提供流动性，成为其第14家流动性提供银行。此前，FXSpotStream在2020年第一季度宣布巴克莱加入，如今巴克莱的流动性已可供客户使用。FXSpotStream首席执…
前纳斯达克CEO Rick Beaman加入Gallant Exchange担任总裁
前纳斯达克期货交易所CEO Rick Beaman已加入离岸交易平台Gallant Exchange担任总裁，与创始人Simon Grunfeld共同运营。Gallant Exchange专注于运动员币（Athlete Coins）交易…
CFTC在加州东区起诉1450万美元二元期权及外汇庞氏骗局
美国商品期货交易委员会（CFTC）在加州东区联邦法院提起民事执法诉讼，指控多名个人及实体运营一个涉及1450万美元的二元期权和零售外汇庞氏骗局。被告涉嫌挪用超过1100万美元用于支付早期投资者及个人消费，并通过虚假账户报表和荒谬借口掩盖欺…
美国CFTC对介绍经纪商Foremost Trading处以110万美元罚款，涉虚假交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对伊利诺伊州介绍经纪商Foremost Trading LLC及其负责人Mark Miller提起欺诈、未经授权及虚假交易等指控，并处以总计110万美元的民事罚款和723,013美元赔偿。Miller被禁…
Jefferies 创纪录营收与利润，受 FXCM 强劲表现推动
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc. 公布截至2020年5月31日的季度业绩，净收入10.3亿美元，税前利润1.73亿美元，净利润1.29亿美元，均创纪录。其中，资本市场净收入7.3亿美元…
法兴美国子公司因提交不准确Blue Sheet数据被FINRA罚款310万美元
美国金融业监管局（FINRA）对法国兴业银行美国证券子公司SG Americas Securities处以155万美元罚款，因其在超过七年时间内向FINRA提交了不准确的交易数据（即“Blue Sheet”）。同时，美国证券交易委员会（S…
Cboe收购实时警报公司Trade Alert，强化信息解决方案
芝加哥期权交易所母公司Cboe Global Markets于2020年6月1日宣布收购纽约实时警报和订单流分析服务提供商Trade Alert，交易金额未披露。Cboe以现金支付，预计该收购对2020年收益略有增厚，但财务影响不大。Tr…
Gain Capital股东Neustrada Capital反对FCStone收购，支持JB Capital提案
Gain Capital股东Neustrada Capital公开反对INTL FCStone的收购提案，支持JB Capital提出的替代方案。JB Capital建议以每股6.25美元回购大股东VantagePoint和IPGL的股份…
西班牙CNMV警告CVC Markets等多家离岸外汇经纪商
西班牙金融监管机构CNMV于2020年6月1日发布警告，针对多家未受监管的离岸外汇经纪商及信号提供商。这些实体包括grandefex.com、navitasmarkets.com、cabanacapitals.com和umarketspr…