SEC指控Tai Mo Shan误导Terra USD稳定性，和解支付1.23亿美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Tai Mo Shan Limited在Terra USD（UST）脱锚期间误导投资者，并作为法定承销商在未注册交易中发售LUNA。Tai Mo Shan同意支付约1.23亿美元和解，包括没收非法所得、预判利息及民事罚款。此前Terraform Labs及其创始人Do Kwon已被判欺…
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Seaport Global Securities因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
Seaport Global Securities LLC 同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其涉嫌违反监管规则的指控。监管机构指出，该公司在2020年3月至2021年6月期间，未能建立合理的监督系统，包括…
富国银行与LPL金融因蓝单数据违规遭SEC处罚90万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，富国银行清算服务有限责任公司（Wells Fargo Clearing Services LLC）与LPL Financial LLC因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据）而达成和解。两家…
Cambria Capital因涉嫌违反FINRA规则被处以谴责及4.8万美元赔偿
Cambria Capital, LLC 已同意向金融业监管局（FINRA）支付48,435美元赔偿金，以了结对其多项违规行为的指控。2019年3月至2021年8月期间，该公司在佣金收取、监管系统建立及合规方面存在违规，涉及不公平佣金、过…
Robinhood 就逼空诉讼剩余案件申请强制仲裁
Robinhood 于 2024 年 12 月 9 日向佛罗里达南区法院提交动议，要求强制仲裁 2021 年 1 月逼空事件多区诉讼中剩余的个人案件，并暂停这些案件以待仲裁。Robinhood 称每位剩余原告均签署了包含强制仲裁条款的客户…
盈透证券推出AI新闻摘要功能
自动化全球电子经纪商盈透证券（Interactive Brokers，NASDAQ:IBKR）于2024年12月11日宣布，在其新闻与研究服务中推出AI生成的新闻摘要功能。该功能免费向客户提供，可快速提取市场相关信息，帮助投资者高效获取关…
CFTC 获法院对 Storm Bryant 及 Elijah Bryant III 外汇欺诈案的判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，北卡罗来纳州西区联邦地区法院对 Storm Bryant、Elijah Bryant III 及三家关联公司作出简易判决和永久禁令，认定其运营欺诈性外汇计划，挪用超过190万美元客户资金，并违反注册…
S&P DJI与JPXI推出S&P/JPX Prime Market 250指数
S&P Dow Jones Indices与JPX Market Innovation & Research于2024年12月10日宣布推出S&P/JPX Prime Market 250指数。该指数追踪东京证券交易所Prime市场上市值…
FINRA对SG Americas Securities处以95万美元罚款，因其指纹采集违规
SG Americas Securities, LLC 已同意支付95万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2016年1月以来，未能对约2000名非注册关联人员及数量不详的前关联人员进行指纹采集和审查，以筛…
SEC起诉David Banister及The Market Analysts Group涉嫌操纵BioVie股票
美国证券交易委员会（SEC）于2024年12月6日向纽约南区法院提起诉讼，指控David Banister及其全资公司The Market Analysts Group在2020年12月至2021年3月期间，通过订阅制股票咨询服务及社交媒…
FINRA对LifeSci Capital处以90万美元罚款
LifeSci Capital, LLC 已同意支付90万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年和2021年，该公司在参与一家特殊目的收购公司（SPAC）的首次公开募股时，收取了不合理且未在发行文件中准确描述的…
CFTC 获法院命令：Marcus Todd Brisco 因欺诈性商品池被罚逾 200 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州南区联邦地区法院对夏威夷的 Marcus Todd Brisco 作出同意令，因其在两个商品池中欺诈性招揽和挪用资金，要求其支付 35 万美元民事罚款及 165 万美元赔偿，并实施永久交易…
Paulson Investment Company 因涉嫌违反 FINRA 规则被处以罚款
Paulson Investment Company LLC 已同意支付 40,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020 年 12 月至 2021 年 11 月期间，该公司未能建立、维护和执行合理的监督系统…
SEC指控Fair Invest及Khalid Parekh在1850万美元证券发行中不当行为
美国证券交易委员会（SEC）对德克萨斯州投资顾问Fair Invest, LLC及其唯一高管Khalid Parekh提出和解指控，指其在针对穆斯林社区的证券发行中作出虚假陈述，募资约1850万美元。SEC认定，该公司未按承诺投资，而是将…
SEC指控Webull Financial、Lightspeed Financial Services和Paulson Investment Company提交不完善的可疑活动报告
美国证券交易委员会（SEC）宣布，经纪自营商Webull Financial LLC、Lightspeed Financial Services Group LLC和Paulson Investment Company, LLC已同意就提…
FINRA对National Financial Services处以17.5万美元罚款
National Financial Services LLC (NFS) 已同意支付17.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2020年1月至2024年7月期间，NFS在根据《1934年证券交易法》NMS规则提交的…
NFA对介绍经纪商XFA处以40万美元罚款，两名负责人被追责
美国全国期货协会（NFA）对芝加哥介绍经纪商X-Change Financial Access LLC（XFA）处以40万美元罚款，因其未能完整保存交易记录、允许未注册人员担任关联人士且监管不力。XFA负责人Timothy Francis…
SEC指控Touzi Capital涉嫌1.15亿美元证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Eng Taing及其控制的Touzi Capital, LLC提起民事诉讼，指控其在2020至2023年间通过债务重组和加密挖矿投资产品实施1.15亿美元证券欺诈。SEC称被告挪用投资者资金、作出虚假陈述并…
FINRA对MML Investors Services处以70万美元罚款
MML Investors Services, LLC 已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2017年3月至2020年4月期间，该公司的监管系统未能合理设计以确保合规监管综合报告，一名代表手动输入虚假经…
NinjaTrader及其总裁Michael Cavanaugh因严重反洗钱缺陷遭NFA投诉
美国全国期货协会（NFA）对NinjaTrader Clearing LLC及其总裁Michael Cavanaugh提起投诉，指控其未能实施充分的反洗钱（AML）计划并存在监管失职。NFA指出，NinjaTrader为位于被封锁国家名单…