FINRA 对 ANZ Securities 处以 5 万美元罚款，因交易报告违规
ANZ Securities, Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款。2016 年 7 月至 2023 年 6 月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告约 36,500 笔交易，其中约 22,500 笔同时缺失 NR 和 NMA-PT 标识，违反 FINRA 规则 6730(d) 和 201…
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FINRA对Oak Hills Securities处以12.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Oak Hills Securities, Inc.达成和解，后者同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。2019年9月至2024年6月期间，Oak Hills在七次私募发行中担任独家配售代理，未能按规定在最…
Madison Global Partners因未维持最低净资本要求遭FINRA罚款2万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布，Madison Global Partners LLC已同意支付2万美元罚款并接受谴责，以和解其未维持规定最低净资本及未获批准变更业务的指控。违规行为发生在2020年11月至2023年4月期间的九个交易日
Jefferies 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 100 万美元
Jefferies LLC 已同意支付 100 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。2009 年 9 月至 2022 年 7 月期间，Jefferies 未能识别某些由非合格证券担保的非现金借入，导致其客户…
Cboe 将停止直接向 FBI 提交指纹，改由 FINRA 处理
Cboe Global Markets 计划调整其指纹处理平台。目前，Cboe 直接向美国联邦调查局（FBI）提交 Cboe 交易许可证持有人（TPH）及申请人员工的指纹，以满足《1934 年证券交易法》第 17(f)(2) 条的要求。自…
FINRA对Madison Avenue Securities处以12.5万美元罚款
Madison Avenue Securities LLC 因违反FINRA多项规则，包括允许注册代表生成并分发综合报告时存在手动录入错误、未正确标记外部资产、未披露SIPC覆盖情况以及监管系统缺失，与FINRA达成和解，同意支付12.5…
纳斯达克提议更严格的停牌与退市程序，并重新引入针对中国运营公司的最低发行募资要求
纳斯达克（Nasdaq）于2025年9月4日提出一系列上市标准增强方案，包括提高最低公众持股量和IPO募资要求，并针对主要在中国运营的公司重新引入最低发行募资门槛。同时，纳斯达克将加快对不符合持续上市标准公司的停牌和退市流程，并继续向SE…
FINRA 暂停前 Harley Capital 代表 Joseph Warner Rozof 资格，因使用个人手机处理业务通讯
美国金融业监管局（FINRA）对 Harley Capital LLC 前代表 Joseph Warner Rozof 作出处罚，因其在2022年3月至2024年6月期间使用个人手机与27名客户进行证券业务短信沟通，且未通过公司批准的系统…
摩根大通证券因涉嫌违反FINRA规则 同意支付15万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2018年1月至2021年12月期间，JPMS的监管体系及书面监管程序未能合理设计以确保其履行《交易法》规则15c2-8(b)项下…
FINRA 对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 处以九个月停业处分
美国金融业监管局（FINRA）对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 作出停业九个月的处罚。Taylor 被指在 2020 年至 2023 年期间，向至少三名退休老年客户推荐高风险的卖出看跌期权策略…
FINRA对U.S. Bancorp Investments处以50万美元罚款
U.S. Bancorp Investments, Inc（USBI）同意支付50万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。USBI在判断是否提交可疑活动报告（SAR）时，错误地使用了适用于银行的2.5万美元门槛，而非适用于…
FINRA对盈透证券处以65万美元罚款，因其期权账户审批存在缺陷
电子交易巨头 Interactive Brokers LLC 已同意支付65万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年11月至2024年12月期间，该公司未能对某些自主交易客户进行合理尽职调查即批准其进行期权交易…
T3 Trading Group 与 FINRA 达成和解，支付 17.5 万美元罚款
T3 Trading Group, LLC 同意支付 17.5 万美元罚款，以和解与 FINRA 的指控。2020 年 4 月至 2025 年 4 月期间，该公司未能遵守 NMS 规则 606(a) 的季度订单报告义务，且缺乏合理设计的监…
SEC指控新泽西州男子Kenneth Thom涉嫌60万美元投资欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月21日对新泽西州居民Kenneth Thom提起指控，称其通过虚假投资计划欺诈超过50名投资者，涉案金额逾60万美元。Thom在网络上自称“K Money”和“K$”，并宣称自己是交易“传奇人物…
FINRA 对 Stifel, Nicolaus & Company 处以 17.5 万美元罚款，指其订单处理报告不合规
Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated 已同意支付 17.5 万美元罚款，以和解其被指控违反 FINRA 规则的案件。2020 年 1 月至 2023 年 12 月期间，该公司发布的季度订单处理报…
FINRA 责令 PFS Investments 赔偿客户超额费用 71 万美元
美国金融业监管局（FINRA）已责令 PFS Investments Inc 向支付了超额费用的客户进行赔偿。2019 年 8 月至 2024 年 7 月期间，该公司未能建立并维持合理设计的系统，以监督客户通过共同基金公司提供的恢复权应享…
FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以27.5万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年6月至2024年11月期间，该公司数百个市政实体客户在其公司账户中交易市政和非市政…
FINRA对高盛处以25万美元罚款，因涉嫌违反监管规则
高盛集团因在IPO承销中存在利益冲突且未让合格独立承销商充分参与尽职调查，以及允许未注册人员从事投资银行业务，被FINRA处以25万美元罚款并谴责。高盛同意和解，此次处罚凸显了监管机构对承销独立性和人员注册合规的严格要求
FINRA 对 Odeon Capital Group 处以罚款，因未能充分监管预先安排的交易
Odeon Capital Group LLC 同意支付 75,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 7 月至今，该公司缺乏合理设计的监管系统来监控潜在操纵性的预先安排交易，导致至少 138 起此类…
FINRA 对 D. Boral Capital 处以 12.5 万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
美国金融业监管局（FINRA）与 D. Boral Capital 达成和解，因该公司在 2020 年 7 月至 2024 年 5 月期间有 96 天未维持最低净资本要求，且未能建立合理的书面监管程序，并在参与公开募股时未及时提交所需文件…