FINRA对Oak Hills Securities处以12.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Oak Hills Securities, Inc.达成和解，后者同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。2019年9月至2024年6月期间，Oak Hills在七次私募发行中担任独家配售代理，未能按规定在最低应急金额减少后终止发行并返还投资者资金，违反《1934年证券交易法》第10(b…
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