FINRA 对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 处以九个月停业处分
美国金融业监管局（FINRA）对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 作出停业九个月的处罚。Taylor 被指在 2020 年至 2023 年期间，向至少三名退休老年客户推荐高风险的卖出看跌期权策略，导致客户账户高度集中并蒙受重大损失。由于 Taylor 提交财务困难证明，FIN…
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