FINRA对盈透证券处以12.5万美元罚款，指其市政债券交易披露违规
美国金融业监管局（FINRA）对盈透证券（Interactive Brokers LLC）处以12.5万美元罚款并予以谴责，因其在2022年1月至2024年10月期间未能建立有效的监管系统，导致1,918笔市政债券交易未向130名客户披露市场折价可能带来的税务影响，涉及本金约4,000万美元
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FINRA对盈透证券处以65万美元罚款，因其期权账户审批存在缺陷
电子交易巨头 Interactive Brokers LLC 已同意支付65万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年11月至2024年12月期间，该公司未能对某些自主交易客户进行合理尽职调查即批准其进行期权交易…
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