CFTC诉Infinity Q创始人案暂停令获延长
纽约南区法院于2022年6月24日决定延长对CFTC诉Infinity Q创始人James Velissaris案的暂停令。双方需在9月23日前提交联合信函，说明相关刑事案件进展及是否继续暂停。该刑事案件定于11月28日审判。CFTC和刑事案均指控Velissaris在2018至2021年间欺诈投资者，虚增OTC衍生…
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CFTC 责令 Starberry Limited 因未注册为 FCM 支付逾 137 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Starberry Limited 发布命令，指控其在未注册为期货佣金商（FCM）的情况下，接受并执行境外客户的 NYMEX WTI 原油期货订单并收取资金。Starberry 需支付 1,376,2…
“Coin Signals”运营者与CFTC进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年6月9日向纽约南区法院提交文件，称其与“Coin Signals”运营者Jeremy Spence正在进行和解谈判。Spence已原则上同意和解条款，但需经CFTC批准后提交法院。此前CFTC…
NFA提议修订外汇交易商成员合规规则，限制关联方直通处理例外
美国全国期货协会（NFA）提议修改针对仅使用直通式处理的外汇交易商成员（FDM）的合规规则。NFA董事会认为，若FDM利用关联方作为直通式处理对手方并据此取消或调整客户订单，不符合规则初衷。因此，NFA修订合规规则2-43，明确该例外仅适…
CFTC 指控 Gemini 就比特币期货自认证作出虚假或误导性陈述
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院对 Gemini Trust Company, LLC 提起诉讼，指控其在比特币期货产品自认证过程中，向 CFTC 作出虚假或误导性陈述，或遗漏重大事实。诉状称，2017年7月至12月期间…
EminiFX 接管人计划逐步关闭公司，逾6200万美元资产被冻结
EminiFX 的法院指定临时接管人 David Castleman 向法院提交初步状态报告，披露已冻结超过6200万美元资产，并计划有序关闭公司。此前 CFTC 指控 EminiFX 涉嫌庞氏骗局，涉案金额至少5900万美元。接管人发现…
CFTC再诉累犯欺诈者Rico Cox 涉嫌挪用期货资金逾36万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对累犯欺诈者Rico Cox提起民事诉讼，指控其以交易商品期货为名，从至少14名投资者处骗取至少842,900美元，并挪用其中至少367,979美元用于个人目的。Cox从未在CFTC注册，此前已因类似欺诈…
CFTC 对 ForexNPower 外汇欺诈案取得进展，与被告 Tae Hung Kang 达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对外汇欺诈计划 ForexNPower 及相关个人的执法行动中取得进展。2022年5月26日提交给纽约东区法院的状态报告显示，CFTC 与被告 Tae Hung Kang（又名 Kevin Kang）…
CFTC指控GDLogix负责人试图拖延司法程序
美国商品期货交易委员会（CFTC）与外汇欺诈案GDLogix的负责人Daniel LaMarco发生冲突，因其试图反对针对他的缺席判决。CFTC称LaMarco的动议毫无根据，旨在拖延诉讼并逃避责任。CFTC已申请对LaMarco和GDL…
CFTC 在 ROFX 欺诈案中对关键被告 Jase Davis 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，对关键被告 Jase Davis 取得了缺席判决。此前，CFTC 因 Davis 未能及时答复、辩护而申请缺席判决。这一进展意味着案件可能进入默认判决阶段，从而确定…
CFTC起诉EminiFX涉嫌5900万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年5月13日宣布，已在纽约南区法院对Eddy Alexandre及其公司EminiFX提起民事执法诉讼，指控其欺诈性招揽和挪用客户资金。自2021年9月以来，被告从数百人处募集至少5900万美元…
CFTC要求法院对欺诈外汇计划GDLogix处以260万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在获得对Daniel LaMarco及其欺诈外汇计划GDLogix Inc的缺席判决后，于2022年5月9日向纽约东区法院提交默认判决动议，要求对被告处以2,587,800美元民事罚款，并连带赔偿862…
CFTC与千万美元二元期权诈骗案主谋继续和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）与千万美元二元期权诈骗案主谋Jared Davis的和解谈判仍在进行中。双方于2022年4月28日向俄亥俄北区法院提交联合状态报告，表示正以诚信态度寻求通过协商同意令解决此民事案件，但最终结果可能取决于相…
CFTC对Archegos Capital Management提起诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月27日对Archegos Capital Management, LP及其首席财务官Patrick Halligan提起诉讼，指控其在2020年3月至2021年3月期间，向互换交易对手方提…
法院需更多时间裁决Effex诉NFA案，听证会延期至6月
Effex Capital针对美国全国期货协会（NFA）的诉讼可能延长。伊利诺伊北区法院法官Andrea R. Wood要求更多时间对撤销驳回的动议作出裁决，原定2022年4月27日的电话状态听证会已取消并重新安排至6月8日。Effex及…
CFTC 对 4400 万美元比特币庞氏骗局运营者的诉讼被暂停
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉案金额达 4400 万美元的比特币庞氏骗局运营者的民事诉讼已被暂停。纽约东区联邦地区法院法官 Sanket J. Bulsara 于 2022 年 4 月 25 日签署命令，批准暂缓该诉讼，以待…
美政府申请暂停CFTC针对4400万美元比特币庞氏骗局运营商的民事诉讼
美国政府于2022年4月19日提交动议，要求介入并暂停商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉案金额达4400万美元的比特币庞氏骗局及挪用资金计划运营商的民事诉讼，理由是相关刑事案件正在审理中，且两案基于相同事实。被告被控电汇欺诈、洗钱、…
CFTC 赢得商品池欺诈案判决，投资组合经理 Edward S. Walczak 被判欺诈成立
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，2022年4月15日，威斯康星州西区联邦地区法院陪审团裁定投资组合经理 Edward S. Walczak 在商品池欺诈案中违反《商品交易法》第4o(1)(B)条，涉及对 Catalyst Hedg…
CFTC指控Global Ag与Nesvick Trading Group涉嫌大豆期货市场操纵
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月15日对David Skudder、Global Ag LLC及Nesvick Trading Group LLC提起民事诉讼，指控其在芝加哥期货交易所进行大豆期货及期权市场的幌骗（spo…
CFTC 起诉 AK Equity Group 及 Xapphire 涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月13日对威斯康星州 Mequon 的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 提起民事执法诉讼，指控其涉及外汇欺诈和挪用资金。起诉…