法院指示CFTC在Berkley Capital Management案中继续和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Berkley Capital Management等被告提起的480万美元二元期权欺诈案，和解谈判将继续进行。2022年4月11日，伊利诺伊北区法院发布命令，指示各方继续就和解进行会面和协商。此前，CFTC与被告之一Arie Bos表示已进行和解讨论。各方须在2022年4月19…
CFTC 相关报道 Related Coverage
共 618 篇 · 第 22/31 页「CFTC」相关报道第22页，共 618 篇。
Fintech Investment Group与Compcoin就CFTC欺诈指控达成180万美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦地区法院对Alan Friedland及其公司Fintech Investment Group和Compcoin LLC作出永久禁令、金钱制裁和衡平救济的裁定。被告被指控欺诈性招揽…
CFTC 批准 FEX Global 注册，美国客户可直接接入交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向澳大利亚悉尼的 FEX Global Pty Ltd（FGL）颁发注册令，允许其作为外国板交易场所（FBOT）运营。FGL 获准提供能源、商品及环境衍生品交易，其会员及美国参与者可直接进入其交易匹配系…
美国司法部成功申请中止CFTC对Infinity Q创始人诉讼
美国司法部（DOJ）成功申请介入并中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼。法官Vernon S. Broderick于2022年3月28日签署命令，批准中止。命令生效后90…
CFTC 提议对前德意志银行交易员作出最终判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 的幌骗案中，于2022年3月28日向伊利诺伊北区法院提交了拟议的最终判决和同意令。若获法院批准，将解决 CFTC 对两人的…
美国司法部寻求中止CFTC对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼
美国司法部（DOJ）已向纽约南区法院提出动议，要求介入并全面中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q Capital Management创始人James Velissaris的民事诉讼，直至并行的刑事案件审结。被告同意中…
CFTC 对欺诈外汇计划 GDLogix 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 Daniel LaMarco 及其欺诈性外汇计划 GDLogix Inc. 取得缺席判决。2022年3月23日，被告因未能及时回应 CFTC 在纽约东区法院的起诉而被判定缺席。CFTC 早在2017…
CFTC 对 Blue Star Trading 及 Dro Kholamian 取得同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Dro Kholamian 及其外汇欺诈项目 Blue Star Trading 的诉讼已取得同意令。2022年3月21日，伊利诺伊州北区法院法官 Sara L. Ellis 签署永久禁令、民事罚款…
CFTC 获法院命令对 Maverick 相关个人处以超 500 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，田纳西州中区联邦地区法院已对 Rodney Scott Phelps 作出简易判决，并对 Jason T. Castenir 和 Maverick Asset Management 作出缺席判决，合…
Eurex与韩国交易所将于3月28日推出KOSPI 200周度期权
欧洲期货交易所（Eurex）与韩国交易所（KRX）宣布，自2022年3月28日起，将KOSPI 200周度期权纳入双方互联互通机制。此举允许投资者在韩国交易时段之外交易该合约，提供更大的灵活性和精准度来定制韩国市场的短期风险敞口。2022…
CFTC对ED&F Man Capital Markets处以325万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对伦敦的临时注册掉期交易商ED&F Man Capital Markets, Ltd处以325万美元民事罚款，因其未能准确报告掉期数据、未披露利益冲突、未披露中间市场标记及监管失职。违规行为发生在2014…
CFTC 申请对欺诈外汇计划 GDLogix 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年3月11日向纽约东区法院提交申请，要求对 Daniel LaMarco 及其欺诈性外汇计划 GDLogix Inc. 作出缺席判决。CFTC 指出，被告未对起诉书作出回应。该案可追溯至2017…
CFTC就FTX申请修订DCO注册令公开征求意见
美国商品期货交易委员会（CFTC）正在就FTX US Derivatives（FTX）请求修订其作为衍生品清算组织（DCO）的注册令一事公开征求意见。FTX目前采用非中介化模式，为期货和期权提供全额担保清算。其请求允许为零售参与者清算保证…
CFTC 对 ROFX 欺诈案再获两起缺席判决，涉及 Notus 和 Shopostar
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，又获得了针对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 的两项缺席判决。这两家公司因未能及时回应或辩护而被法院裁定缺席。CFTC 指控 ROFX 相关实体…
CFTC 在对 ROFX 的诉讼中获得缺席判决登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈计划 ROFX 及其关联实体的诉讼取得进展，法院书记员已对四名被告进行缺席判决登记。CFTC 进一步请求对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 进行缺席判决。该案指控被告在 2…
CFTC 寻求对 ROFX 外汇欺诈案四名被告作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向佛罗里达南区法院提交动议，要求对 ROFX 外汇欺诈案中的四名被告作出缺席判决，因其未能及时应诉。被告包括乌克兰公民 Borys Konovalenko 及三家关联公司，这些实体被指控接收了超过 23…
CFTC与Blue Star Trading及其总裁Dro Kholamian达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与Blue Star Trading, LLC及其总裁Dro Kholamian的欺诈案件接近尾声。2022年2月25日，伊利诺伊北区法院收到拟议同意判决，若获批准将和解所有指控。被告需连带支付227,0…
CFTC 对外汇欺诈案主犯 Casper Mikkelsen 获得最终判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈案主犯 Casper Mikkelsen 的诉讼已获最终判决。2022年2月22日，纽约南区地方法院法官 John P. Cronan 对被告作出终审判决，要求 Mikkelsen 支付超过1…
CFTC 对 1000 万美元二元期权诈骗案主犯诉讼进展缓慢
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权诈骗案主犯 Jared J. Davis 的民事诉讼进展缓慢。2022年2月22日提交的法庭文件显示，双方自2021年12月初步和解讨论后未再进一步沟通。CFTC 指控 Davis 通过 Op…
CFTC与SEC起诉Infinity Q创始人 涉嫌高估基金资产超10亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）于2022年2月17日分别对Infinity Q Capital Management创始人James R. Velissaris提起民事诉讼，指控其通过欺诈性估值手段，将旗下商…