CFTC要求对Long Leaf Trading处以1200万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向伊利诺伊州北区法院提出动议，要求对James Donelson、Jeremy Ruth及Long Leaf Trading Group处以民事罚款并实施交易禁令。CFTC指控Long Leaf在约五年间运营电话诈骗中心，欺诈客户并违反注册规定，客户损失超576万美元。CFTC建议…
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共 618 篇 · 第 20/31 页「CFTC」相关报道第20页，共 618 篇。
CFTC 拟修改对 Bluprint LLC 欺诈投资计划的起诉
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求修改针对欺诈投资计划 Bluprint LLC 及其负责人 Rajiv Patel 的起诉。监管机构在佛罗里达南区法院提交的文件显示，案件涉及至少 980 万美元客户资金被挪用。CFTC 表示已掌握…
CFTC起诉欺诈性加密项目NBD Eidetic Capital
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年8月11日对Rathnakishore Giri及其控制的SR Private Equity, LLC和NBD Eidetic Capital, LLC提起诉讼，指控其自2019年3月以来通过…
CFTC 寻求从 SwapStar Capital 追缴 500 万美元非法所得
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院提交拟议最终判决和同意令，要求 Swapnil Rege 及其公司 SwapStar Capital LLC 和救济被告 Reema Rege 共同承担约 489 万美元的非法所得返还及…
CFTC发布场外外汇交易警告，欺诈投诉激增
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对场外外汇交易发布客户警告，指出欺诈投诉不断上升。该警告提供了八项风险提示，强调投资者在交易前应核实交易商是否在CFTC注册，并检查其纪律历史。CFTC发现，未注册交易商常通过社交媒体招揽客户，要求以比…
CFTC 获法院命令，Long Leaf Trading Group 需赔偿 580 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对欺诈性交易计划 Long Leaf Trading Group 作出部分简易判决。2022年7月27日，伊利诺伊州北区法院法官 Thomas M. Durkin 签署命令，要求 Long…
美国政府申请介入CFTC诉EminiFX案，要求暂停民事证据开示
美国政府于2022年7月25日向纽约南区法院提交文件，申请介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对Eddy Alexandre及其公司EminiFX的民事案件，并请求全面暂停证据开示，直至并行的刑事案件审结。被告Alexandre反对暂停…
CFTC 坚持对 Safeguard Metals 的诉讼，指控其 6800 万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Safeguard Metals 及其负责人 Jeffrey Santulan 的 6800 万美元欺诈案，于 2022 年 7 月 22 日提交文件，反对被告的驳回动议。CFTC 指控被告在 20…
Coinbase就SEC执法行动发表声明：否认上市证券，呼吁明确监管框架
在SEC对前Coinbase经理Ishan Wahi提起内幕交易欺诈指控后，Coinbase发表声明，不同意SEC的指控，认为美国缺乏清晰可行的数字资产证券监管框架，并批评SEC依赖一次性执法行动。Coinbase首席法务官Paul Gr…
CFTC 对 W Trade Group 董事 Larry Ramos Mendoza 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已针对 W Trade Group 董事 Larry Ramos Mendoza 取得缺席判决登记。法院因被告未对 CFTC 的起诉作出回应或抗辩而作出该决定。CFTC 怀疑 Mendoza 已逃离美国。…
CFTC向AEGIS SEF颁发注册令，成为第20家注册SEF
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年7月20日宣布，已向AEGIS SEF, LLC颁发注册令，授予其互换执行设施（SEF）注册资格。AEGIS SEF是特拉华州有限责任公司，总部位于德克萨斯州伍德兰兹，为商品交易顾问AEGIS…
SEC 对 ICO 欺诈案中 Jimmy Watson 作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）在 ICO 欺诈案中对 Jimmy Gale Watson 取得最终判决。2022 年 7 月 14 日，法官 John G. Koeltl 对 Watson 作出判决，永久禁止其违反《1933 年证券法》第…
CFTC撤销对John David McAfee的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已撤销对John David McAfee的诉讼。监管机构在2022年7月13日提交给纽约南区法院的文件中表示，撤诉原因是McAfee已去世。此前，CFTC指控McAfee等人于2017年12月至2018…
CFTC 新增 34 家实体至注册缺陷名单
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 7 月 14 日将 34 家未注册的外国实体列入其注册缺陷名单（RED List）。该名单自 2015 年推出以来，实体总数已达 202 家。被列入名单的实体涉嫌从事需要注册的活动，如交…
CFTC 对 Five Traders LLC 和 DCAST Capital Investments 取得违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉及340万美元的商品期货欺诈案，已获得对被告的违约登记。佛罗里达南区法院文件显示，被告 Damian Castilla 及其公司 DCAST Capital Investments LLC 和…
CFTC 获法院命令对未注册 CPO 处以超 1300 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯西区法院于 7 月 6 日对 David Seibert 作出同意令，要求其支付 1079 万美元赔偿和 228 万美元民事罚款。Seibert 被指控欺诈性募集超 1000 万美元，并将资…
Archegos 动议驳回 CFTC 投诉，质疑管辖权
在 CFTC 宣布对 Archegos Capital Management 采取行动约两个月后，该公司于 2022 年 7 月 1 日向纽约南区法院提交动议，要求驳回 CFTC 的投诉。Archegos 认为，CFTC 未能陈述其拥有管…
CFTC 对 ForexNPower 欺诈案被告申请简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在纽约东区法院对 ForexNPower 欺诈案被告 John H. Won 和 Tae Hung Kang 提出简易判决动议。此前 Kang 已认罪，Won 经陪审团审判被定罪。CFTC 寻求永久禁令、…
CFTC 指控 Mirror Trading International 涉 17 亿美元欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 6 月 30 日对南非公司 Mirror Trading International Proprietary Limited（MTI）及其创始人 Cornelius Johannes S…
Interactive Brokers 因监管失职向CFTC支付超100万美元和解金
电子交易巨头 Interactive Brokers 将向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付超过100万美元，以和解其未能勤勉监督员工处理交易所费用收取的指控。CFTC 命令要求该公司停止违反监管规定，支付710,828.14美元的不…