新西兰FMA再向Equitise发出侵权通知，因未按时提交财务报表
新西兰金融市场管理局（FMA）再次向众筹平台Equitise Pty Ltd发出侵权通知，因其未按时提交财务报表。这是Equitise连续第三年未能按时提交财务报表，且去年已因同一违规被罚。FMA要求Equitise支付7500美元罚款，并制定合规计划。此外，Equitise还连续多年延迟提交年度监管申报、AUP报告…
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FX Back Office 携手 Sumsub 将 KYC/AML 方案集成至外汇 CRM 平台
外汇经纪商 CRM 软件提供商 FX Back Office 宣布与基于人工智能的身份验证及反欺诈自动化方案商 Sumsub 达成合作，将 Sumsub 的 KYC/AML 解决方案集成到其定制外汇 CRM 平台中。双方高管均对此次战略合…
PayPugs 与 Sumsub 达成合作，提升客户开户体验
支付解决方案提供商 PayPugs 宣布与身份验证平台 Sumsub 建立合作伙伴关系，旨在优化用户开户流程。作为 Banking-as-a-Service 平台，PayPugs 为全球个人和企业提供可信赖的银行与支付解决方案。Sumsu…
香港证监会因反洗钱违规对 Emperor Securities 和 Emperor Futures 罚款540万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对 Emperor Securities Limited（ESL）和 Emperor Futures Limited（EFL）处以540万港元罚款，因其在2016年12月至2017年12月期间未能有效…
DFS 对 MoneyGram 处以 825 万美元罚款，因其未能监督可疑交易
MoneyGram International Inc 已同意向纽约州金融服务部（DFS）支付 825 万美元罚款，以和解 DFS 对其未能充分监督纽约市当地代理机构的调查。这些代理机构处理了大量流向中国的可疑交易，违反了银行保密法/反洗…
FINRA 对 Aegis Investments 处以罚款，因其反洗钱计划测试存在缺陷
Aegis Investments 因未能对反洗钱合规计划进行年度独立测试，与 FINRA 达成和解，接受谴责及 7,500 美元罚款。2011 至 2020 年间，该公司虽进行季度测试，但测试由受 AML 合规官监督并汇报的注册代表执行…
PayPugs 携手 Huntli 强化反洗钱筛查与欺诈检测
支付服务提供商 PayPugs 宣布与欺诈与交易监控公司 Huntli 达成合作，以提升其反洗钱（AML）筛查流程和欺诈检测系统。此次合作旨在改善客户资金安全并帮助满足监管要求。该合作解决了在不干扰客户体验、不增加团队操作复杂性的前提下…
美国司法部逮捕涉Bitfinex黑客案洗钱夫妇，查获36亿美元比特币
美国司法部宣布在曼哈顿逮捕了Ilya Lichtenstein及其妻子Heather Morgan，指控他们合谋清洗2016年Bitfinex黑客攻击中窃取的约12万枚比特币。执法部门已查获其中9.4万余枚，价值约36亿美元。两人被控洗钱…
CySEC新举措强化监管，2022年聚焦投资者保护
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士在2022年2月1日的新闻发布会上宣布，CySEC将通过新技术和其他工具提升监管能力，并概述了2022年的目标和2021年行业趋势。2021年，CySEC监…
香港证监会因合规缺失对中辉国际期货罚款500万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年1月20日宣布，对中辉国际期货有限公司（ZIFC）处以500万港元罚款，因其在2017年5月至2018年7月期间未能遵守认识你的客户、反洗钱及反恐融资等监管规定。调查发现，ZIFC允许26…
香港金管局对33 Financial Services Limited采取纪律处分
香港金融管理局（HKMA）宣布完成对33 Financial Services Limited（33FS）的调查及纪律处分程序。因33FS违反《支付系统及储值支付工具条例》（PSSVFO）第8Q条，未能符合打击洗钱及恐怖分子资金筹集的最低…
Enigma Securities 获英国 FCA 批准成为注册加密资产公司
总部位于伦敦的 Enigma Securities Ltd 及其母公司 Makor Group 于 2022 年 1 月 11 日宣布，英国金融行为监管局（FCA）已于 2021 年 12 月 24 日批准 Enigma Securiti…
Sheer Markets 选择 Muinmos 实现自动化开户与客户 KYC
塞浦路斯 NDF 经纪商 Sheer Markets 已选择 Muinmos 作为其 RegTech 合作伙伴，以实现快速开户和合规监管。Sheer Markets 受 CySEC 和 LFSA 监管，将采用 Muinmos 的 AI 自…
FCA对汇丰银行处以6394.68万英镑罚款，因反洗钱监控失效
英国金融行为监管局（FCA）宣布对汇丰银行（HSBC Bank plc）处以63,946,800英镑罚款，原因是其反洗钱（AML）交易监控系统在2010年3月31日至2018年3月31日的八年间存在严重缺陷。汇丰未对FCA的调查结果提出异…
香港证监会谴责Mason Securities并罚款360万港元 涉反洗钱违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Mason Securities Limited（前称GuocoCapital Limited）作出谴责并处以360万港元罚款，因其在2014至2016年间违反反洗钱及反恐融资监管规定，包括未确保客…
香港金管局推出反洗钱合规科技实验室 聚焦网络分析打击欺诈
香港金融管理局（HKMA）今日宣布，与数码港合作、德勤支持，推出反洗钱（AML）合规科技实验室（AMLab），以进一步推动“金融科技2025”策略下的合规科技应用。该实验室旨在加强银行保护客户免受欺诈和金融犯罪损失的能力，减少银行业风险转…
CLSA Premium 因违反反洗钱法被新西兰 FMA 罚款 77 万纽元
新西兰金融市场管理局（FMA）今日宣布，CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）因违反《反洗钱和打击资助恐怖主义法》（AML/CFT）被法院判处支付总计 77 万纽元的罚款。该处罚源于 FMA…
新西兰FMA对Sharesies发出正式警告，指其反洗钱合规不足
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年8月23日对Sharesies Limited及Sharesies Nominee Limited发出正式警告，指其未能建立充分的反洗钱程序、政策与控制措施。FMA在持续监控中发现Sharesie…
交易员起诉盈透证券：涉助长庞氏骗局致客户损失
一名交易员本杰明·张（Benjamin Chang）在加州北区法院对盈透证券（Interactive Brokers）提起诉讼，指控其协助和教唆Haena Park的庞氏骗局，导致原告及潜在集体成员遭受实际损失。此前，盈透证券因反洗钱失败…
Encompass 聘请巴克莱高管 Michael Horsnell 拓展 KYC 业务
总部位于伦敦的 KYC 解决方案提供商 Encompass Corporation 宣布任命资深金融犯罪合规专家 Michael Horsnell 为业务发展总监。Horsnell 拥有超过 20 年金融服务行业经验，曾任职于花旗、苏格兰…