FINRA 对 Aegis Investments 处以罚款，因其反洗钱计划测试存在缺陷
Aegis Investments 因未能对反洗钱合规计划进行年度独立测试，与 FINRA 达成和解，接受谴责及 7,500 美元罚款。2011 至 2020 年间，该公司虽进行季度测试，但测试由受 AML 合规官监督并汇报的注册代表执行，不符合独立性要求，且测试未评估书面程序，也未进行基于风险的审查
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