新西兰FMA再向Equitise发出侵权通知，因未按时提交财务报表｜监管合规

汇捷资讯监管合规关注「新西兰FMA再向Equitise发出侵权通知，因未按时提交财务报表」。文中涉及Equitise、APP、Pty、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，新西兰金融市场管理局（FMA）再次向众筹平台Equitise Pty Ltd发出侵权通知。此次通知针对Equitise未能按时提交财务报表，而该公司在监管报告截止日期方面已存在更广泛的合规问题。

Equitise于2014年12月获得FMA颁发的股权众筹服务提供商牌照，按规定需在每年10月30日前提交经审计的财务报表。然而，这已是Equitise连续第三年未能在规定时间内提交财务报表，尽管FMA去年已因同一违规行为向其发出过侵权通知。

FMA资本市场代理总监Paul Gregory表示：“未能提交报表和报告可能暗示更广泛的问题，正如本案所示，因此我们决定针对Equitise的违规模式采取合规行动计划是相称的。”

Equitise于2022年1月27日提交了2021年财务报表，即迟交了近三个月。该公司有28天时间支付侵权费用或按 prescribed 方式回应通知。

此次侵权通知及合规计划要求，反映出FMA对持牌众筹平台持续不合规行为的监管力度正在加强。若Equitise未能提供令人满意的合规计划，可能面临更严厉的监管措施，这或对其业务运营及声誉造成进一步影响。

Equitise需在28天内支付7500美元罚款或回应侵权通知，并制定合规计划提交FMA。若未能提供令人满意的合规计划，FMA可能考虑使用正式监管工具，如指令令。此举可能影响Equitise的牌照状态及未来运营。市场将关注Equitise是否能够纠正其合规缺陷，以及FMA是否会采取进一步执法行动。

Equitise连续多年未能按时提交各类监管报告，凸显其内部合规管理的严重不足。FMA此次侵权通知及合规计划要求，旨在督促其整改。若Equitise未能有效应对，可能面临更严厉的监管后果。此案例也提醒其他持牌机构，按时履行监管报告义务至关重要。

问题：Equitise为何被FMA发出侵权通知？

回答：Equitise因未能按时提交财务报表，被FMA发出侵权通知。这是其连续第三年未按时提交财务报表，且去年已因同一违规被罚。

问题：Equitise需要支付多少罚款？

回答：FMA要求Equitise支付7500美元的侵权费用。

问题：除了财务报表，Equitise还有哪些延迟提交的报告？

回答：Equitise还连续两年延迟提交年度监管申报，连续三年延迟提交年度AUP报告，连续两年延迟提交年度AML/CFT报告。

问题：FMA要求Equitise制定什么计划？

回答：FMA要求Equitise制定合规计划，详细说明如何确保合规、时间表、责任人及监控措施。

问题：如果Equitise未能提供满意的合规计划，会有什么后果？

回答：FMA可能考虑使用正式监管工具，如指令令。