CySEC新举措强化监管，2022年聚焦投资者保护

汇捷资讯监管合规关注「CySEC新举措强化监管，2022年聚焦投资者保护」。文中涉及APP、George、Theocharides、CIF。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）正在通过使用新技术和其他工具来增强其监管能力。这是CySEC主席George Theocharides博士在2022年2月1日（星期二）的新闻发布会上讲话的重点，该讲话聚焦于CySEC 2022年的目标以及2021年该行业的趋势和发展。

在简要回顾过去一年后，Theocharides博士指出投资行业持续增长。截至年底，CySEC监管的实体数量为806家，而2020年底为788家，增长了2.28%，表明该行业的兴趣保持稳定。

关键要点

CySEC的监管部对塞浦路斯投资公司（CIFs）进行了总计308项桌面和主题审查。CySEC还评估了2020年进行的桌面审查，并审查了18份年度合规和内部审计报告以及一份内部资本充足评估程序（ICAAP）报告。同时，CySEC监控了27家CIF的营销传播。

监管部还对集体投资基金的文件进行了460项桌面和现场审查，并对中央证券存管机构（CSD）进行了桌面审查。

2021年，反洗钱/反恐融资部（AML/CFT）进行了检查，以评估受监管实体实施的特定措施和程序的充分性和适当性。2021年，该组织对60家受监管实体进行了现场审查。该部还审查了478份年度合规报告和内部审计报告，包括审查239家CIF、ASP和AIF的董事会实践。

此外，根据2020年11月11日第416号通函，该部收到了431家受监管实体关于“与根据塞浦路斯投资计划（CIP）获得塞浦路斯公民身份的人的业务关系”的信息。

市场监督和调查部调查了多起涉及发行人、CIF和ASP违反现行法律的案件，进行了4项立案调查并完成了41项调查。截至年底，另有30项正在进行的调查。四起案件已送交共和国总检察长，以确定公司或自然人是否犯有刑事罪行。

影响解读

针对调查和监管审查所实施的行政制裁，Theocharides先生强调，罚款总额超过134万欧元，其中绝大部分涉及违反投资服务提供法律（称为MiFID II）的CIF的罚款和和解。

在过去两年中，CySEC已处以超过453万欧元的罚款，其中300万欧元罚款针对CIF。过去九年中，共处以3100万欧元的罚款。

2021年，CySEC暂停了6家CIF的经营许可证，撤销了4家CIF的经营许可证，并呼吁70多家受监管实体在特定时间内采取具体行动，以纠正监管检查中发现的弱点和/或遗漏。

CySEC旨在加强其及时识别不良行为的能力，主动预防其发生。

关键对比表格

未来展望

CySEC增强的监管方法包括：持续升级基于风险的监管框架（RBS-F），以考虑可能对市场构成风险的任何新发展或变化。Theocharides博士表示，证券市场监管框架的持续现代化仍是CySEC的首要任务，预计2022年将出现新的立法发展。

编辑总结

CySEC通过新技术和工具强化监管能力，体现了其对投资者保护和市场诚信的承诺。2021年的监管活动和处罚力度表明CySEC正在积极打击违规行为，而2022年的计划则侧重于预防和现代化，预计将进一步提升监管效率和市场信心。