FINRA对Instinet处以罚款，因其违反NMS规则
Instinet, LLC因违反《证券交易法》下的NMS规则，与FINRA达成和解并同意支付罚款。违规行为发生在2019年8月至2020年9月期间，涉及未能采取合理步骤确保其路由的跨市场扫单指令符合规则要求，以及监管系统未能合理设计以实现合规
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美国运通第二季度营收创纪录达151亿美元，每股收益2.89美元
美国运通公司（NYSE:AXP）公布2023年第二季度业绩，净收入为22亿美元，每股收益2.89美元，高于去年同期的20亿美元和2.57美元。季度总营收（扣除利息支出）达到创纪录的151亿美元，同比增长12%。持卡人消费创历史新高，经汇率…
SEC起诉Digital World Exchange及其创始人Alexander Elbanna
美国证券交易委员会（SEC）对Alexander Elbanna及其创立的Digital World Exchange等三家实体提起诉讼，指控其在2018年2月至2021年4月期间，通过未注册发行和销售名为DWE和BPC的加密资产证券，欺…
Sumsub 身份文件处理能力翻倍，支持超 1.4 万种证件
全周期验证平台 Sumsub 于 2023 年 7 月 20 日宣布，其支持的身份证明文件类型已超过 1.4 万种，较之前的 6500 种增加一倍多。该平台可处理手写文本及僧伽罗语等稀有语言文件，并新增美国入籍证书等证件。同时，Sumsu…
SEC 对 Saivian 庞氏骗局运营商 Evans 获法院判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对 Ryan Morgan Evans 在“Saivian”多百万美元庞氏骗局和金字塔计划及欺诈性发行中的角色，法院已作出判决。Evans 同意支付 338,743 美元，包括非法所得、判决前利息和罚款…
美联储对德意志银行采取两项执法行动，罚款1.86亿美元
美联储董事会周三宣布对德意志银行及其纽约分行等美国附属机构采取两项执法行动。第一项是同意令和1.86亿美元罚款，基于不安全和不健全的做法以及违反2015年和2017年关于制裁合规和反洗钱控制的同意令。美联储发现德意志银行在整改方面进展不足…
IG Group 2023财年营收增长5% 首次突破10亿英镑
电子交易巨头IG Group Holdings plc (LON:IGG) 公布了截至2023年5月底的财年业绩。总营收达10.226亿英镑，同比增长5%，首次突破10亿英镑大关。业绩增长主要得益于利息收入大幅增加至8080万英镑，以及场…
FINRA 对前 Spartan Capital 经纪人 Murat Kartal 过度交易行为处以 10 个月停业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对前 Spartan Capital Securities 一般证券代表 Murat Kartal 作出停业 10 个月的处罚，因其在 2017 年 8 月至 2018 年 8 月期间对一名老年客户账户进行过…
Zip任命Andy Stearns为高级副总裁兼商户业务负责人
全球数字支付创新公司Zip Co Limited于2023年7月17日宣布，任命Andy Stearns为高级副总裁兼商户业务负责人，即刻生效，负责美国市场。Stearns将专注于加速Zip商户网络的增长，并推动产品创新，以帮助零售商户有…
Marex北美账户转移至Marex Capital Markets Inc
自2023年7月14日起，Marex North America (MNA) 的所有账户已转移至Marex Capital Markets Inc. (MCM)，后者为MNA的共同控制关联公司。此举旨在将Marex所有美国期货业务整合至单…
Clear Street收购React Consulting Services，进军期货清算市场
纽约独立主经纪商Clear Street宣布收购React Consulting Services及其云原生期货清算平台BASIS，正式进军期货清算市场。BASIS将整合进Clear Street现有平台，预计2024年初连接期货交易所…
FTC与破产加密平台Celsius达成和解，永久禁止其处理消费者资产
美国联邦贸易委员会（FTC）宣布与破产加密货币平台Celsius Network达成和解，永久禁止其处理消费者资产，并对其三名前高管提起诉讼，指控他们通过虚假承诺欺骗消费者存入加密货币。和解协议包括47亿美元判决，但暂缓执行以便Celsi…
SEC提议修改经纪交易商客户保护规则，要求高频计算净现金
美国证券交易委员会（SEC）于2023年7月12日提议修改规则15c3-3（客户保护规则），要求部分经纪交易商将欠客户及其他经纪交易商（即PAB账户持有人）净现金的计算频率从每周一次提高至每日一次。该提案适用于平均总信用额不低于2.5亿美…
CFTC 寻求对 Icomtech 加密骗局涉案人员作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向加州中区联邦法院提交请求，要求对 Icomtech 数字资产交易骗局背后的四名被告 David Brend、Moses Valdez、Marco A. Ruiz Ochoa 和 Juan Arella…
德意志交易所延长对SimCorp收购要约期限至8月3日
德意志交易所（Deutsche Börse AG）宣布将其对SimCorp A/S全部股份的公开收购要约期限延长至2023年8月3日。此次延长依据2023年5月25日的要约文件，并基于尚未获得监管批准。公司仍预计在2023年第三季度末前获…
Freetrade 2022财年营收1560万英镑，净亏损3980万英镑
英国新锐券商Freetrade公布2022财年（截至9月30日）业绩，营收1560万英镑，同比增长23%，但净亏损扩大至3980万英镑。用户数增长51%至133.7万，资产托管规模增长39%。公司采取裁员和削减成本措施应对市场挑战，并计划…
SEC 对 EmpiresX 运营商取得最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Empires Consulting Corp.（EmpiresX）及其创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 取得最终判决。SEC 指控其运营…
FINRA 驱逐 Monmouth Capital Management，因违反 Reg BI 及过度交易
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐 Monmouth Capital Management，因其违反最佳利益监管规则（Reg BI），对客户账户进行过度交易和频繁交易，未能监督其代表，并向零售客户提供虚假和误导性的客户关系摘要披露。2…
SEC 赢得对 Coinseed 及其创始人的法院命令
美国证券交易委员会（SEC）已获得法院命令，对 Coinseed 及其创始人兼首席执行官 Delgerdalai Davaasambuu 处以罚款。2023年7月5日，纽约南区法院法官 Paul G. Gardephe 签发命令，要求被告…
Quantitative Brokers 与 Genesis Global 合作推出高级算法监控解决方案
全球领先的期货、期权及场外固定收益市场高级执行算法和数据驱动分析提供商 Quantitative Brokers (QB) 与金融市场低代码应用开发平台 Genesis Global 于2023年7月6日宣布建立战略合作伙伴关系。双方将共…