ASIC暂停Australasian Capital的AFS牌照一年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Australasian Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期一年，至2024年8月25日。暂停原因是该公司已停止开展金融服务业务，且未能履行截至2021年6月30日和2022年6月30日财年的财务报告义务。此次暂停为Australasian…
监管合规最新报道 Regulation
共 2004 篇 · 第 97/101 页监管合规第97页，共 2004 篇。
CySEC宣布与ISPASS TECHNOLOGIES达成6万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年8月29日宣布，已与ISPASS TECHNOLOGIES LIMITED达成6万欧元和解协议。该和解涉及该公司在2021年11月至2022年9月期间可能违反《2017年投资服务与活动及受监…
香港证监会与廉政公署联合行动 六家券商被要求冻结涉嫌操纵市场账户
香港证监会与廉政公署于2023年8月29日采取联合行动，调查两家港股上市公司涉嫌在2022年12月至2023年8月期间被操纵股价。行动中搜查14处地点，廉政公署逮捕一名核心成员，并指控其贿赂上市公司高管散布虚假信息。证监会向六家券商发出限…
ASIC暂停Navigate Global Payments的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Navigate Global Payments Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次暂停将持续至2023年10月18日，原因是该公司于2023年6月30日进入自愿管理程序。同日…
比利时FSMA警告锅炉房骗局，提醒投资者警惕未经授权金融服务
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）今日对多家在比利时从事未经授权活动的公司发出警告。这些公司未获在比利时提供投资服务的授权，FSMA强烈建议投资者不要回应其任何金融服务要约，也不要向它们提供的账户转账。据FSMA掌握的信息，这些公司可…
富国银行因超额收取咨询费与SEC和解，支付3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控富国银行清算服务有限责任公司和富国银行顾问金融网络有限责任公司在超过10,900个投资咨询账户中超额收取了超过2680万美元的咨询费。富国银行同意支付3500万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，富国银行未…
Ofgem对Morgan Stanley处以540万英镑罚款，因交易员使用WhatsApp沟通
英国能源监管机构Ofgem对Morgan Stanley & Co. International plc（MSIP）处以541万英镑罚款，因其批发能源交易员在2018年1月至2020年3月期间使用私人手机上的WhatsApp讨论能源市场交…
SEC 对 Tadrus Capital 取得初步禁令，涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Mina Tadrus 和 Tadrus Capital LLC 的初步禁令。该命令由纽约东区法院法官 Frederic Block 于 2023 年 8 月 22 日签署。法院命令，在诉讼最终判决…
ASIC冻结Your Financial Freedom及David Valvo资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前悉尼财务顾问David Valvo及其关联公司Your Financial Freedom Pty Ltd提起紧急诉讼。法院颁布资产冻结令，限制Valvo离境并要求其上交护照。ASIC正在调查20…
香港证监会谴责并罚款中国工业证券国际经纪有限公司350万美元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对中国工业证券国际经纪有限公司进行谴责并处以350万美元罚款，因其在监控可疑交易活动及记录客户订单指示方面存在内部控制缺失。调查发现，该公司在2017年8月至2019年7月及2020年6月至10月期间…
FCA取消MECO Group受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消MECO Group的Part 4A许可，该取消自2023年8月22日起生效。这意味着MECO Group不再拥有开展任何受监管活动的许可。MECO Group于2018年10月8日获得FCA授权，但…
SEC指控Fundrise向网红付费违反现金招揽规则
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月22日宣布，与投资顾问Fundrise Advisors, LLC达成和解，指控其在与在线内容创作者的招揽安排中，未按要求向客户提供特定披露文件，违反了《1940年投资顾问法》第206(4)条及…
香港证监会谴责长江企业融资并罚款2000万港元，暂停其保荐牌照一年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对长江企业融资（香港）有限公司（CJCF）作出公开谴责并处以2000万港元罚款，指其在六宗上市申请中作为保荐人严重且广泛地失职。SFC同时部分暂停CJCF的牌照，自2023年8月18日起一年内不得担任…
SEC指控Titan误导性广告，Titan同意支付85万美元罚款达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控纽约金融科技投资顾问Titan Global Capital Management USA LLC在广告中使用误导性的假设性业绩指标，并存在多项合规失误。Titan同意支付192,454美元的非法所得及利息…
FCA 取消 Guyon Capital Management 的 Part 4A 牌照
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消 Guyon Capital Management Limited 的 Part 4A 牌照，该决定自 2023 年 8 月 17 日起生效。FCA 指出，该公司在 2020 至 2021 年期间未从…
瑞士FINMA向投资组合经理和受托人颁发950张牌照
截至2023年6月30日，瑞士金融市场监管局（FINMA）已向投资组合经理和受托人颁发950张牌照，共收到1,749份牌照申请。FINMA在指南中阐述了其监管模式，强调监管组织以风险为本的方式监控持牌机构，并正在开发评级系统，以便根据评估…
FINRA对Instinet处以380万美元罚款，因CAT报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对Instinet, LLC处以380万美元罚款，因其在 consolidated audit trail（CAT）报告方面存在严重缺陷。自2020年6月22日起，Instinet未能及时准确地向CAT中央数…
FINRA对CoreCap Investments超出会员协议扩张业务处以罚款
CoreCap Investments, LLC 因在2021年4月至11月期间运营的办公地点数量超过其会员协议许可，且未按规定提交持续会员申请或获得FINRA批准，违反了FINRA规则1017(a)和2010，同意支付6万美元罚款并接受…
ASIC就设计与分销义务临时措施文书延期五年征求意见
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）正就将其2021/784号设计与分销义务临时措施文书的有效期延长五年征求行业意见。该文书最初为期两年，旨在实施财政部宣布的措施，包括对分销商在报告期内未收到投诉时豁免向产品发行人报告的义务。ASIC计划…
CFTC对Peter Bryant及Bryant Capital处以25万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对德克萨斯州的Peter L. Bryant及其公司Bryant Capital Trade Management Corporation提起欺诈指控并达成和解。Bryant及其公司在未注册为商品交易顾问…