FCA对Active Wealth的Darren Reynolds和Andrew Deeney采取行动
英国金融行为监管局（FCA）对Active Wealth (UK) Limited的Darren Reynolds和Andrew Deeney采取行动。Reynolds被罚款221.23万英镑并禁止从事金融服务，Deeney被罚款39.74万英镑并禁止从业。Reynolds不诚实地建立业务模式，推荐高佣金产品，导致6…
监管合规最新报道 Regulation
共 1928 篇 · 第 95/97 页监管合规第95页，共 1928 篇。
意大利CONSOB下令封锁AfexEU与Aiontrader等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法投资网站，包括AfexEU和Aiontrader。CONSOB依据2019年《增长法令》授权，可要求互联网服务提供商屏蔽在意大利境内提供未经授权金融服务的网站。自2019年7月获得…
马耳他MFSA发出“亲爱的CEO”信函，强调成本与费用透明度
马耳他金融服务管理局（MFSA）向投资公司CEO及合规官发出“亲爱的CEO”信函，要求其提高服务与产品成本费用的透明度。该信函基于2022年神秘顾客调查结果，发现部分公司未能主动提供费用信息，且在线渠道信息可及性不足。MFSA敦促持牌实体…
CySEC撤销FXBFI Broker Financial Invest牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销FXBFI Broker Financial Invest的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该公司通过www.fxbfi.com和www.101investing.com两个域名运营。监管决定源…
CFTC起诉Patrick Wonsey涉嫌340万美元外汇及二元期权欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）对佛罗里达州里弗维尤的Patrick Wonsey提起民事诉讼，指控其涉及杠杆零售外汇和二元期权交易的欺诈与挪用资金计划。Wonsey从至少50名参与者处募集超过340万美元，但未按承诺交易，而是挪用资金…
CFTC对Mosaic Exchange及Sean Michael提起欺诈诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年9月26日向佛罗里达南区法院对Mosaic Exchange Limited及Sean Michael提起诉讼，指控其在2019年2月至2021年6月期间欺诈性地招揽客户，虚假宣传管理资产规模…
CFTC 在 ROFX 案中获初步禁令，冻结 Timothy Stubbs 资产
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对外汇欺诈案 ROFX.net 的诉讼中取得初步禁令，冻结涉案人 Timothy Stubbs 的资产。佛罗里达南区法院法官 Darrin P. Gayles 签署命令，认定 Stubbs 通过共同企…
CySEC对Ayers Alliance Financial Group所有者处以罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布对Ayers Alliance Financial Group Ltd所有者Tung San Tat Clement处以罚款。因未在2023年6月CySEC调查中及时提供完整准确信息，违反2009年…
SEC指控Diamond Desk欺诈性证券发行，涉嫌挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州公司The Diamond Desk Corporation及其唯一所有者Adam J. Lowe提出指控，称其通过涉及天然彩色钻石的欺诈性投资计划从至少九名投资者处筹集约220万美元。SEC诉称…
ASIC 敦促持牌机构改进消费者补救程序
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近期审查了部分大型金融机构的补救政策与程序，发现部分持牌机构做法与《监管指南277 消费者补救》（RG 277）不一致，可能损害客户利益。ASIC 已致函相关机构列出主要发现与关切，并敦促所有金融服务�…
FCA借电影《傻钱》推创新广告，警示投资炒作风险
英国金融行为监管局（FCA）在好莱坞电影《傻钱》上映前推出了一则创新影院广告，旨在提醒投资者警惕投资炒作风险。该广告利用影院黑暗环境，模拟匿名荐股场景，最终以“别被忽悠”收尾。FCA还配合数字屏幕和地理定位广告，扩大InvestSmart…
SEC指控播客主持人Matthew Motil涉嫌1100万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）指控播客“The Cash Flow King”主持人Matthew Motil通过虚假的本票投资计划，从50多名投资者手中欺诈性筹集约1100万美元，涉嫌庞氏骗局。SEC称，Motil谎称投资由房产第一抵押权…
SEC对Empirex Capital提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2023年9月21日向佛罗里达南区法院对Empirex Capital LLC及其负责人Rafael Alberto Vargas Gonzalez提起诉讼，指控其通过销售未注册证券欺诈投资者。2018年7月…
SEC指控Citadel Securities违反Regulation SHO规定
美国证券交易委员会（SEC）宣布对经纪自营商Citadel Securities LLC提起和解指控，因其违反Regulation SHO的一项规定。SEC称，Citadel Securities在五年内因自动交易系统编码错误，错误标记了…
FCA 对向英国消费者营销的加密资产公司发出最后警告
英国金融行为监管局（FCA）向向英国消费者营销的加密资产公司发出最后警告，要求其为即将生效的金融推广制度做好准备。FCA 对未注册公司的合规准备表示严重担忧，仅 24 家公司回应了发送给 150 多家公司的调查。违规推广可能构成刑事犯罪…
意大利CONSOB下令封禁五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法投资网站的访问权限。CONSOB依据2019年“增长法令”所赋予的权力，可要求互联网服务提供商阻止意大利境内用户访问未获授权的金融服务网站。自2019年7月获得该权力以来，被封锁的…
CFTC对Advantage Futures处以39.5万美元罚款，因监管失职
美国商品期货交易委员会（CFTC）对注册期货佣金商Advantage Futures LLC处以39.5万美元民事罚款，因其在四年间未能尽职监督客户交易活动，导致超过1280万份合约未被处理或监控，违反CFTC监管规定
ASIC再度推迟财务顾问注册截止日期至2024年2月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，将相关提供者（向零售客户提供个人建议的财务顾问，包括分时度假顾问）的注册截止日期进一步推迟至2024年2月1日。此次延期是因为《2023年财政法修正案（第1号措施）法案》仍在议会审议中。这是ASI…
Broadridge 首批客户签约 Swift 交易筛查与证券视图服务
Broadridge Financial Solutions 宣布其连接 Swift 交易筛查服务 API 和证券视图服务已即时可用，并已签署首批客户，包括 TÜV Rheinland 和一家欧洲私人银行。该连接帮助金融机构和公司财资部门…
香港证监会因监管违规对智德证券罚款200万港元并暂停负责人牌照
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对智德证券有限公司（CTSL）予以谴责并罚款200万港元，因其内部监控缺失及多项监管违规。SFC还暂停了其负责人Kevin Chiu Koon Yu的牌照，为期10个月，自2023年9月15日至202…