FCA取消DQN Global Capital Partners的监管许可
英国金融行为监管局（FCA）于2023年9月18日宣布取消DQN Global Capital Partners LLP的Part 4A许可，该公司自2008年起获授权开展受监管活动，但因未支付定期费用和征费、未提交申报表，且未采取FCA通知中指定的步骤，FCA认定其未开展任何受监管活动，故决定取消许可
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SEC对Lumentum前高管Xia Hong提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对加利福尼亚州圣何塞的Xia Hong提起内幕交易指控，指控其在2021年1月Lumentum Holdings Inc.宣布收购Coherent, Inc.以及2021年11月宣布收购NeoPhotoni…
SEC 将 29 家公司列入 PAUSE 警示名单
美国证券交易委员会（SEC）于 2023 年 9 月 15 日更新了其未注册实体警示名单（PAUSE），新增 29 家招揽实体、3 家冒充正规公司以及 1 家虚假监管机构。这些实体被指使用误导性信息招揽投资者，提供关于其隶属关系、地点或注…
CySEC将IQOPTION EUROPE从加密资产服务提供商注册表中移除
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在2023年8月1日的会议上决定，将IQOPTION EUROPE LTD从加密资产服务提供商（CASP）注册表中删除。该决定基于反洗钱法律第61E(5)(b)条及CASP注册指令第7(1)(a)条，原…
CFTC与量化交易员就期货欺诈指控达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与量化交易员Dichao Xie就期货交易欺诈指控达成和解。Xie同意永久禁令，并支付民事罚款及没收非法所得各175,772.40美元。CFTC指控Xie在2021年12月至2022年3月期间，利用雇主A…
FCA将对批准金融广告的公司实施新筛查检查
英国金融行为监管局（FCA）宣布，将对批准金融广告的公司引入新的筛查检查。此举旨在确保批准广告的公司具备必要的技能与专业知识，以帮助消费者做出明智的储蓄、投资和借贷决策。新规要求公司在2023年11月6日至2024年2月6日期间向FCA申…
香港证监会撤销Axial Capital Management牌照，负责人钟先生被停牌五年
香港证监会（SFC）因Axial Capital Management Limited多次违反《证券及期货（财政资源）规则》、《证券及期货条例》及《操守准则》，决定撤销其牌照，并暂停其负责人员Eugene Chung的牌照五年，自2023…
FCA确认Independently East Ltd进入强制清算
2023年9月11日，英国金融市场行为监管局（FCA）申请对Independently East Ltd（IEL）进行强制清算，官方接管人已被任命为清算人。IEL是一家受监管的金融咨询公司，2023年初其账户被冻结且监管许可被取消。官方接…
ASIC永久禁止Blueprint Investment Management前董事Mark Peter Thomas从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Blueprint Investment Management前董事Mark Peter Thomas从事金融服务或信贷业务，因其不诚实使用董事职位并获刑。Thomas被判一年三个月监禁（以强化…
CySEC 警告有人冒充其代表进行诈骗
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日发布警告，称有不法分子冒充其代表或官员，以解决虚假赔偿索赔为由向投资者收取费用。CySEC 还发现多个仿冒其官网的欺诈网站，并强调该机构从不主动电话联系或发送未经请求的函件，也不会要求提供个人或财务…
CFTC 对 Mirror Trading International 获 17 亿美元法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州西区联邦地区法院法官 David A. Ezra 于 9 月 6 日对 Mirror Trading International Proprietary Limited（MTI）作出同意令…
ASIC 瞄准 CFD 经纪商，强化设计与分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日发布公告，称其正“瞄准”场外衍生品及其他高风险零售产品（即差价合约 CFD）的广泛分销。此前一项针对性审查发现，这些产品在满足设计与分销义务（DDO）方面仍有很大改进空间。不过，监管机构并未采取业内…
ASIC就未能回应困难通知起诉Westpac
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Westpac银行提起民事诉讼，指控其在2015年至2022年间未能依法在21天内回应229名客户的困难通知。ASIC称Westpac的在线困难通知流程存在缺陷，部分客户在等待回应期间还遭…
新加坡金管局终身禁止高盛新加坡前董事总经理Roger Ng从业
新加坡金融管理局（MAS）对高盛新加坡前董事总经理Roger Ng发出终身禁止令，因其在美国被定罪参与1MDB洗钱和违反《反海外腐败法》。禁止令自2023年9月5日起生效，Ng被永久禁止从事《证券与期货法》和《财务顾问法》下的任何受监管活…
德国联邦金融监管局确认德意志银行旗下Postbank客户业务处理出现重大中断
德国联邦金融监管局（BaFin）确认，自2022/2023年之交以来，德意志银行旗下Postbank在客户业务处理方面出现重大中断，包括网上银行和移动银行故障、电话客服受限、账户扣押与继承事务处理时间过长、账户关闭/结算及储蓄存款偿还延迟…
SEC 指控夏威夷居民在互联网留言板操纵 COTRP 证券
美国证券交易委员会（SEC）对夏威夷居民 Jeremy Koski 提起证券欺诈指控，指其通过互联网留言板发布虚假文件，操纵由 J.C. Penney 债券支持的结构性股票证券 COTRP 的交易价格。SEC 称，Koski 在 2021…
美加监管机构关闭My Forex Funds，指控3亿美元欺诈
美国和加拿大金融监管机构已关闭总部位于多伦多的自营交易公司My Forex Funds，并指控该公司及其运营者Murtuza Kazmi对零售交易者实施超过3亿美元的欺诈。美国商品期货交易委员会（CFTC）已提起投诉，法院冻结了被告资产。…
ASIC对Storehouse Residential Trust发布临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对K2 Asset Management Ltd推广的Storehouse Residential Trust发布了临时停止令。该命令禁止K2向零售客户发行基金权益、提…
FCA取消Albany Financial Consultants的Part 4A牌照
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Albany Financial Consultants Ltd.的Part 4A牌照。该牌照取消后，该公司将不再拥有开展任何受监管活动的许可。AFC于2015年12月9日获得FCA授权，但未能按时提…
FSCS警告：诈骗信件冒充官方，瞄准London Capital & Finance客户
英国金融服务补偿计划（FSCS）近日警告，有不法分子冒用FSCS信头纸，向London Capital & Finance（LCF）客户发送诈骗信件，诱骗其联系以获取赔偿。FSCS强调这些信件并非官方发出，提醒客户切勿理会。LCF于201…