CFTC 对 Mirror Trading International 获 17 亿美元法院命令

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 9 月 7 日宣布，德克萨斯州西区联邦地区法院法官 David A. Ezra 于 9 月 6 日对 Mirror Trading International Proprietary Limited（MTI）作出同意令。该命令认定 MTI 对涉及零售外汇交易的欺诈、商品池运营商（CPO）欺诈、注册违规以及未能遵守 CPO 规定负有责任。MTI 是一家目前在南非共和国处于清算状态的公司。

关键要点

• 该命令源于 CFTC 于 2022 年 6 月提起的诉讼，要求 MTI 向欺诈受害者支付超过 17 亿美元的赔偿。
• 命令永久禁止 MTI 进一步违反《商品交易法》（CEA），并对其施加在 CFTC 监管市场的永久交易禁令以及注册禁令。
• 该命令解决了 CFTC 对 MTI 的执法案件。此前，德克萨斯州西区联邦地区法院于 2023 年 4 月 24 日对 MTI 创始人兼 CEO Cornelius Johannes Steynberg 作出缺席判决。
• 缺席判决要求 Steynberg 向欺诈受害者支付超过 17 亿美元的赔偿，以及超过 17 亿美元的民事罚款，这是 CFTC 案件中判处的最高民事罚款。

案件细节

根据命令，大约从 2018 年 5 月到 2021 年 3 月，Steynberg 个人及作为 MTI 的控制人，参与了一项国际欺诈性多层次营销计划，向人们募集比特币以参与由 MTI 运营的未注册商品池。

该商品池由被告 MTI 和 Steynberg 控制，据称通过被告虚假声称的专有“机器人”或软件程序进行场外零售外汇交易。在此期间，Steynberg 个人及作为 MTI 的负责人和代理人，从至少 23,000 名美国个人以及全球数千名其他个人处接受了至少 29,421 枚比特币——在相关期末价值超过 1,733,838,372 美元——以参与该商品池。被告直接或间接挪用了他们从池参与者处接受的所有比特币。

影响解读

CFTC 警告称，要求向受害者支付资金的命令可能不会导致任何损失资金的追回，因为违法者可能没有足够的资金或资产。CFTC 将继续大力保护客户，并确保违法者被追究责任。

此案凸显了 CFTC 对涉及数字货币和零售外汇的欺诈行为的执法力度，尤其是针对未注册商品池和虚假交易软件。MTI 案件涉及大量比特币和全球受害者，可能对类似投资骗局起到警示作用。

关键对比

未来展望

MTI 目前在南非处于清算状态，CFTC 的命令旨在解决其在美国的执法案件。然而，由于违法者可能缺乏足够资产，受害者实际获得赔偿的可能性仍不确定。CFTC 表示将继续积极执法，保护客户并追究违法者责任。

此案可能促使更多监管机构关注涉及加密货币和外汇交易的跨国欺诈计划，并加强国际合作以打击此类行为。

编辑总结

CFTC 对 MTI 的同意令和此前对 Steynberg 的缺席判决，标志着美国监管机构对涉及比特币和零售外汇的欺诈行为采取了严厉立场。尽管赔偿金额巨大，但实际追回资金仍面临挑战。此案提醒投资者警惕未注册商品池和虚假交易软件，并强调监管机构对违法者的追责决心。