美加监管机构关闭My Forex Funds，指控3亿美元欺诈

汇捷资讯监管合规关注「美加监管机构关闭My Forex Funds，指控3亿美元欺诈」。文中涉及My Forex Funds、Traders、Ian、CFTC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国和加拿大金融监管机构已关闭总部位于多伦多的自营交易公司My Forex Funds（运营网站myforexfunds.com），并指控该公司及其运营者Murtuza Kazmi对零售交易者实施超过3亿美元的欺诈。该公司网站目前显示，加拿大省级证券监管机构和美国商品监管机构在未事先通知的情况下发布命令，禁止其交易证券或访问银行账户资金，导致业务暂时冻结。公司表示将与监管机构沟通，并等待法院听证。与此同时，美国商品期货交易委员会（CFTC）已在新泽西州联邦法院对Kazmi及其公司Traders Global Group Inc.（美国新泽西州公司和加拿大商业组织）提起诉讼，指控其欺诈性招揽客户进行杠杆零售外汇和杠杆零售商品交易。

关键要点

• CFTC指控My Forex Funds及其运营者Murtuza Kazmi欺诈性招揽客户，涉及金额超过3.1亿美元。
• 法院已签署法定限制令，冻结被告资产，要求提交账簿记录，并任命临时接管人。
• 安大略证券委员会发布临时禁止交易令，禁止Traders Global Group Inc.和Murtuza Kazmi进行任何证券交易。
• CFTC寻求赔偿、没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令以及永久禁令。
• 公司网站称业务因冻结令而暂时停止，首次法院听证定于9月11日。

影响解读

此案对零售交易行业，尤其是自营交易公司，产生了重大影响。CFTC执法主任Ian McGinley表示，此案体现了委员会打击零售欺诈的承诺，并强调任何未经注册提供或参与杠杆零售外汇合约，或在交易所外提供或参与杠杆零售商品合约的行为，都明显违反法律。此案可能促使监管机构加强对自营交易公司的审查，并提醒投资者注意此类公司的合规风险。

关键对比

未来展望

首次法院听证定于9月11日在美国新泽西州举行，加拿大也将在同一周晚些时候举行听证。法院将决定是否解除或修改冻结令。CFTC的初步禁令动议听证也定于9月11日。案件进展将取决于法院的裁决，如果指控成立，被告可能面临巨额赔偿和永久禁令。此案也可能推动监管机构对零售外汇和自营交易领域的进一步规范。

编辑总结

My Forex Funds被指控的欺诈行为涉及误导客户、操纵交易执行和不当终止账户等，凸显了零售交易领域的信息不对称和监管挑战。投资者应选择受监管的经纪商，并警惕高收益承诺。监管机构的迅速行动表明了其对市场诚信的维护，但投资者保护仍需加强。