SEC提议禁止交易所对代理相关股票交易采用基于交易量的定价
美国证券交易委员会（SEC）于2023年10月19日提出一项新规，拟禁止全国性证券交易所对NMS股票中代理或非风险自营（代理相关）订单的执行提供基于交易量的交易定价。该提案还要求交易所制定反规避规则、书面政策与程序，并披露有关会员自营交易量定价的特定信息。SEC主席Gary Gensler表示，当前经纪商竞争环境不公…
监管合规最新报道 Regulation
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意大利CONSOB再封五个非法金融网站，总数达955个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封锁五个新的未经授权提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁欺诈性金融中介网站的权力以来，被封锁网站总数已升至955个。CONSOB提醒投资者在投资前核实运营商授权情况，并强调其官网设有“警…
SEC指控Brian Rubin在Array BioPharma股票期权内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控伊利诺伊州迪尔菲尔德的Brian Marc Rubin在辉瑞收购Array BioPharma消息公布前，利用从配偶处获取的重大非公开信息交易Array股票期权，非法获利90,458美元。Rubin已同意法…
FCA 对 Admiral Markets 克隆公司发出警告
英国金融行为监管局（FCA）近日对零售外汇及差价合约经纪商 Admiral Markets 的克隆公司发出警告。诈骗者冒用 AdmiralsFX 名义，滥用 Admiral Markets 的授权信息，试图诱骗投资者。FCA 强调，Adm…
ACCC拟附条件授权澳洲银行制定反诈骗行业标准
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）提议附条件授权澳大利亚银行业协会（ABA）及其成员银行，就制定预防、检测和阻断诈骗的行业标准展开讨论，授权期限至2024年6月30日。ACCC认为此举在政府计划制定法定强制性行业行为准则之前，有助于推…
FCA 2023年第二季度收到300份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了2023年4月至6月的举报数据。2023年第二季度，FCA共收到300份新的举报报告，较2022年同期的243份有所增加，也高于2023年第一季度的280份。举报人受到《1998年公共利益披露法》（PID…
英国FSCS宣布Marvell Enterprises Ltd违约，启动赔偿程序
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2023年10月13日宣布Marvell Enterprises Ltd进入违约状态。这意味着FSCS可对有效索赔进行赔偿。该公司曾注册为有限许可信贷经纪商，但涉及高收益债券和ISA产品等未经授权的投资活…
ASIC 赢得对 ANZ 披露案诉讼，联邦法院裁定其违反持续披露法
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，在针对澳大利亚和新西兰银行集团有限公司（ANZ）的披露案中胜诉。联邦法院认定，ANZ 在 2015 年进行 25 亿澳元机构配售时，未披露承销商认购份额的重大短缺，违反了持续披露法律。法院指出…
FCA 对 Equifax Ltd 处以 1116 万英镑罚款，因其在网络安全漏洞中的角色
英国金融行为监管局（FCA）对 Equifax Ltd 处以 11,164,400 英镑罚款，因其未能管理和监控外包给美国母公司的英国消费者数据安全。2017 年，Equifax Inc 遭遇大规模网络安全漏洞，导致约 1380 万英国消…
ESMA 将临时 CCP 抵押品紧急措施延长六个月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月13日宣布，将临时扩大所有类型交易对手合格抵押品池的紧急措施延长六个月。非金融交易对手（NFC）作为清算会员的无担保银行担保，以及所有类型交易对手的公共担保，将继续被中央对手方（CCP）临…
FCA确认Blankstone Sington Limited进入特别管理程序
英国金融行为监管局（FCA）确认，财富管理公司Blankstone Sington Limited（BSL）已根据法院命令进入特别管理程序。Leonard Curtis的Andrew Poxon、Alex Cadwallader和Hila…
CySEC 推出官方 Instagram 页面，加强投资者教育
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）正式推出官方 Instagram 页面，旨在扩大其金融素养宣传的受众范围，特别是年轻投资者。此举是 CySEC 在线战略的一部分，该机构已在 X、Facebook 和 LinkedIn 等平台保持活跃。…
CySEC 提醒塞浦路斯投资公司遵守西班牙 CFD 新规
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）敦促塞浦路斯投资公司（CIFs）关注西班牙国家证券市场委员会（CNMV）于2023年7月11日发布的关于向西班牙零售投资者提供差价合约（CFDs）及其他杠杆产品的产品干预措施决议。该决议禁止向零售投资者…
FCA 对前巴克莱 CEO Jes Staley 处以罚款并实施禁业
英国金融行为监管局（FCA）决定对巴克莱前首席执行官 James (Jes) Staley 处以 180 万英镑罚款，并禁止其在金融服务行业担任高级管理或重要影响职务。FCA 认定 Staley 鲁莽地批准了一封包含关于其与 Jeffre…
ESMA就一级第三国CCP年度费用修订启动公开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月12日启动公开咨询，就修订《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）下针对一级第三国中央对手方（CCP）的收费授权法规征求意见。咨询旨在评估使年度费用更符合比例原则、更准确反映各一级第三国C…
FCA谴责London Capital & Finance不公平金融推广
英国金融行为监管局（FCA）对London Capital & Finance（LCF）的不公平且误导性的迷你债券金融推广行为予以谴责。由于LCF已破产并进入管理程序，FCA认为不宜对其处以罚款，以免影响债券持有人可获得的资金。FCA发现…
香港证监会禁止长江企业融资前负责人员陈竹祥重投业界七年
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布，禁止长江企业融资（香港）有限公司前负责人员陈竹祥（Ivan Chan Chuk Cheung）重投业界七年，自2023年10月10日起至2030年10月9日止。证监会指陈氏作为保荐主要人员，未能…
ASIC对BBY前CEO提起欺诈指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对已倒闭的股票经纪公司BBY Limited前首席执行官Arunesh Narain Maharaj提起指控，指其协助、教唆、建议或促成另一名前员工通过欺骗手段从西太平洋银行旗下圣乔治银行不当地获取额外…
CySEC 警告：Instagram 出现冒充其名义的虚假账户
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发现社交媒体平台 Instagram 上存在一个用户名为 «cysec_cy» 的虚假账户，该账户恶意创建，不属于 CySEC。诈骗者通过该账户冒充 CySEC 官员或代表，向投资者索取费用，声称可解决…
FSCS 确认 2023 年 8 月至 9 月 12 家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2023年8月1日至9月30日期间，共有12家受监管公司被宣布违约。这意味着这些公司已停止经营，无法自行支付客户索赔。FSCS 可介入并提供补偿。FSCS 首席客户官 Sarah Marin 表示，若…