瑞士议会与联邦委员会将于2024年3月1日推出免授权新基金类别L-QIF
瑞士议会与联邦委员会将于2024年3月1日正式推出免授权的新基金类别——有限合格投资者基金（L-QIF）。该基金无需瑞士金融市场监管局（FINMA）授权或批准，也不受其监管，但仅面向合格投资者，且必须由FINMA监管的机构管理。同时，瑞士《集体投资计划法》及配套条例在其他领域也进行了修订，以对接国际标准、适应市场发展…
监管合规最新报道 Regulation
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加拿大证券监管机构警告注册人警惕冒充CSA主席的钓鱼诈骗
加拿大证券管理局（CSA）近日发布警告，称有不法分子冒充CSA主席兼阿尔伯塔证券委员会主席兼首席执行官Stan Magidson发送恶意电子邮件，试图通过“鱼叉式网络钓鱼”获取个人信息或商业机密。CSA表示正在监控此事，并强调其系统未被入…
SEC指控Contrarian Capital Management违反交易规则
美国证券交易委员会（SEC）宣布对康涅狄格州格林威治的投资顾问公司Contrarian Capital Management L.L.C.提出和解指控，因其在2020年4月和6月两次公开证券发行中，在限制期内为咨询客户卖空同一股票后，又为…
CySEC警告多家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年2月22日发布警告，指出多家网站所属实体未获授权提供投资服务或开展投资活动。CySEC提醒投资者，在与任何投资公司交易前，应查阅其官网核实对方是否持有合法牌照。此举旨在保护投资者免受未受监管…
Sumsub 在美国推出 Non-Doc Verification，覆盖 2.92 亿移动用户
全球验证服务商 Sumsub 于 2024 年 2 月 21 日宣布在美国推出 Non-Doc Verification 解决方案。该方案可减少 75% 的欺诈攻击，覆盖超过 2.92 亿活跃移动用户，并适用于希望接入美国申请人的国际客户…
ASIC 取消 Valorton Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司自 2022 年 10 月 27 日获得牌照以来未提供任何金融服务。取消决定自 2024 年…
香港证监会警示三款可疑投资产品 Free Guy、Gold Scalper及Gold Champ
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年2月19日公开警示公众，提防名为Free Guy、Gold Scalper及Gold Champ的可疑投资产品。这些产品涉及自动交易系统，投资于黄金差价合约（CFD）及外汇，未经SFC认可…
Guy Flintham 承认欺诈，涉及约1900万英镑投资骗局
英国南华克刑事法院今日审理一起重大投资欺诈案。被告 Guy Flintham 对欺诈指控表示认罪。英国金融行为监管局（FCA）提起的诉讼指出，2016年1月至2021年11月期间，Flintham 通过虚假陈述诱使约240名投资者向其运营…
FSCS确认2023年12月至2024年1月九家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2023年12月至2024年1月期间共有九家金融公司被宣布违约。这些公司已停止运营且无法自行支付客户索赔，受影响的消费者可能有权获得补偿。FSCS作为独立机构，为符合条件的客户提供免费补偿服务，覆盖银…
意大利CONSOB下令封锁五个非法投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已发布命令，封锁五个未经授权的投资网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已封锁了1024个网站。这些网站可能涉及克隆公司，滥用授权投资公司的详细信息。投资者需警惕，使用此类服务资金将不受…
FCA 通报 Avacade 案件进展：董事破产，公司解散
英国金融行为监管局（FCA）近日就 Avacade 案件提供最新进展。2020年8月，高等法院命令非法养老金介绍人 Avacade、Alexandra Associates 及其董事向消费者支付 10,715,000 英镑赔偿金。上诉法院…
Van Eck Associates 因未披露网红在ETF推出中的角色与SEC和解，支付175万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册投资顾问 Van Eck Associates Corporation 同意支付175万美元民事罚款，以和解其未披露社交媒体网红在推出新交易所交易基金（ETF）中所扮演角色的指控。SEC 指出，202…
ASIC对David Paul Hodgson及Paladin Group关联公司提起法律诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对David Paul Hodgson、MacroLend Pty Ltd及Great Southland Limited提起诉讼，指控其无牌提供金融服务及向投资者作出虚假陈述。ASIC称…
FINRA 对 Ceros Financial Services 处以 7.5 万美元罚款，指其业务通信监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Ceros Financial Services, Inc. 达成和解，因该公司在 2018 年 1 月至 2021 年 6 月期间未能合理监管业务相关通信，且未妥善保存记录，违反多项法规，被处以 7.5…
法院驳回EminiFX投资者介入CFTC诉讼的动议
纽约南区法院驳回了EminiFX投资者介入CFTC诉讼的动议。法官Valerie E. Caproni于2024年2月14日签署命令，支持CFTC立场，认为投资者利益已由CFTC充分代表。此案源于CFTC指控Eddy Alexandre及…
FCA向金融顾问公司索取持续服务信息，评估消费者责任落实情况
英国金融行为监管局（FCA）已致函多家金融顾问公司，要求提供关于其持续服务交付的信息。这些服务在建议给出后仍向客户收费。FCA在调查中询问公司是否已根据消费者责任（Consumer Duty）评估其持续服务，并是否因此做出改变。FCA还要…
FCA终止对Globo plc前CEO及CFO的刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已撤销对Globo plc前首席执行官Konstantinos Papadimitrakopoulos及前首席财务官Dimitris Gryparis的逮捕令，并终止相关刑事诉讼。2019年FCA曾以欺诈及误�…
CFTC 获法院命令对 Erik J. Hass 及其公司 Simply Gains 实施永久禁令与罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄勒冈州联邦地区法院对 Erik J. Hass 及其公司 Simply Gains, Inc. 作出同意令，永久禁止其违反《商品交易法》，并处以 83 万美元民事罚款。该命令源于 CFTC 202…
ESMA 撤销 Euronext 作为 MiFIR 下数据报告服务提供商的授权
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已撤销 Euronext Paris SA 作为 MiFIR 下数据报告服务提供商（DRSP）的授权。Euronext 自 2018 年 1 月 3 日起同时拥有批准报告机制和批准发布安排的授权。此次撤销源…
FCA 2023年叫停超1万条误导性金融广告，加密货币推广成重点
英国金融行为监管局（FCA）在2023年共干预并撤回或修改了超过1万条金融广告及推广信息，同比增长17%。同时，FCA发布了2285条消费者警示，较2022年的1800条有所增加。自2023年10月8日获得新权力后，FCA重点打击非法加密…