比利时FSMA警告消费者警惕影子投资游戏
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）今日发布警告，提醒消费者注意所谓自营交易公司（prop trading firms）活动带来的风险。这些公司允许消费者在不使用自有资金的情况下交易股票、债券、商品、加密货币、差价合约和外汇产品，但消费者需先通过一系列付费挑战，且可能永远无法通过，从而为公司带来收入。成功者获得公司…
监管合规最新报道 Regulation
共 1725 篇 · 第 82/87 页监管合规第82页，共 1725 篇。
FCA 警告 Aquis Exchange 克隆公司
英国金融行为监管局（FCA）近日对一家克隆 Aquis Exchange 的欺诈实体发出警告。该克隆公司使用 aquis-exchange.com 的详细信息，试图冒充受 FCA 授权的正规公司。FCA 提醒投资者，与克隆公司交易将无法获…
FCA致函Annex 1公司CEO 警告反洗钱控制存在普遍缺陷
英国金融行为监管局（FCA）近日向约1000家Annex 1注册公司的CEO发出“亲爱的CEO”信函，警告其在反洗钱和金融犯罪控制方面存在常见缺陷。FCA要求这些公司在六个月内对照缺陷评估自身控制措施，并迅速整改，否则可能面临执法行动。此…
ASIC 关闭 3,500 个投资诈骗网站，强化数字执法
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，自2023年7月启动诈骗网站下架能力以来，已关闭近3,500个投资诈骗网站。ASIC 最新执法与监管更新显示，该机构正加大力度保护澳大利亚人免受数字不当行为侵害，重点关注市场诚信、绿色washin…
澳洲国家反诈骗中心警告：警惕深度伪造视频推广在线交易平台骗局
澳大利亚国家反诈骗中心（National Anti-Scam Centre）近日发布警告，提醒消费者警惕社交媒体上出现的虚假新闻文章和深度伪造视频。这些内容利用公众人物名义，为在线投资交易平台骗局背书并附上链接。2023年，澳大利亚人因这…
意大利CONSOB下令封锁六个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个未经授权的投资网站。CONSOB依据2019年6月28日第58号法律（增长法令）第36条第2-terdecies款赋予的权力，可要求互联网服务提供商阻止从意大利访问未经适当授权提供金融…
SEC 对 Prosper Wealth Management 运营者获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2024年2月28日获得对Anthony B. Liddle的最终判决。Liddle运营Prosper Wealth Management, LLC，被指控作为投资顾问伪造文件、虚假陈述，诱导老年客户将资金转…
英国高等法院批准FCA暂停对WealthTek LLP的民事诉讼
英国高等法院于2024年3月1日批准金融行为监管局（FCA）暂停对WealthTek LLP及其负责人John Dance的民事诉讼，为期12个月。此举旨在让FCA集中资源调查涉嫌刑事犯罪。针对Dance的资产限制令及WealthTek…
FCA发布最终提醒：3个月合成英镑LIBOR将于3月28日永久停止，美元合成LIBOR9月底终止
英国金融行为监管局（FCA）在2024年2月29日发布最终提醒，距离3个月合成英镑LIBOR设定于2024年3月28日永久停止仅剩一个月。这是最后一个合成英镑LIBOR设定，其终止标志着LIBOR过渡的又一关键里程碑。FCA同时提醒，美元…
ASIC 对“ASX Wolf” Tyson Scholz 取得破产令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在联邦法院成功申请对社交媒体金融影响者 Tyson Robert Scholz 的破产令，使其正式破产。此前，Scholz 因未支付法院判决的 456,296.64 美元诉讼费用而被 ASIC 追讨。法…
ASIC对前Blockchain Global董事郭亮发出临时旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得针对前Blockchain Global Limited（清算中）董事郭亮（又名Allan Guo）的临时旅行限制令。该命令由联邦法院于2024年2月20日单方面听证后作出，禁止郭亮在2024年8…
Melbourne Securities 因误导性陈述向 ASIC 支付 13,320 澳元罚款
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因 Melbourne Securities Corporation Limited 在 Bloom Climate Impact Fund 的产品披露声明中作出误导性陈述，向其发出违规通知。该公司已支…
Sumsub推出播客《What The Fraud?》，探讨最新欺诈威胁
全球验证平台Sumsub于2024年2月28日宣布推出其播客节目《What The Fraud?》。该播客将邀请来自人工智能、网络安全、金融科技、加密货币和iGaming等领域的专家，讨论数字欺诈对企业的影响、AI快速发展带来的挑战以及预…
ASIC 取消 NextGen Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年2月23日起生效。此前，澳大利亚联邦法院于2023年11月17日下令该公司因资不抵债…
香港证监会首次就非法卖空零售交易者获刑事定罪
香港东区裁判法院今日裁定一名无业零售交易者杨德心（Christine Yeung Tak Sum）证券欺诈罪成立，其涉及非法卖空行为。这是香港证监会首次就非法卖空相关罪行取得刑事定罪。案情指杨氏于2020年5月向经纪商提交虚假结算指示，误…
FCA取消Attanta Limited受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消Attanta Limited（前称Neovision Wealth Management Limited）的Part 4A许可。该许可取消自2024年2月27日起生效，原因是FCA认为该公司未从事任何与…
FINRA修订规则以符合T+1结算周期
美国金融业监管局（FINRA）已通过规则修订，以符合美国证券交易委员会（SEC）对《1934年证券交易法》下规则15c6-1的修订及规则15c6-2的采纳，将大多数经纪自营商交易的标准结算周期从交易日后的两个工作日（T+2）缩短至一个工作…
FCA 对 FXBALLANCE 发出未授权警告
英国金融行为监管局（FCA）于2024年2月26日对 FXBALLANCE 发出警告，指其可能在未获授权的情况下提供或推广金融服务。FCA 提醒投资者避免与该公司交易，并警惕诈骗。由于 FXBALLANCE 未获 FCA 授权，若与其发生…
香港证监会就鼎益丰股份涉嫌操纵案对前主席隋广义等21人展开法律程序
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已对鼎益丰控股集团国际有限公司前主席兼非执行董事隋广义及其他20名人士展开法律程序，指他们涉嫌在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎益丰股份。证监会寻求法院命令，要求被告回复受影响交易方至交易前状…
意大利CONSOB下令封锁BGB Partners与FDXCrypto等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站，其中包括BGB Partners和FDXCrypto。此举依据2019年《增长法令》赋予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供商阻止意大利境内访问这些非法金融服务…