巴克莱资本因未按规定采集指纹被FINRA罚款125万美元
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc.）同意支付125万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2013年至2023年期间未能及时对数千名非注册关联人员进行指纹采集和法定资格取消筛查，并存在记录保存和监管系统缺失等问题。除罚款外，公司还接受了谴责
监管合规最新报道 Regulation
共 1398 篇 · 第 66/70 页监管合规第66页，共 1398 篇。
澳大利亚监管机构将ANZ资本附加要求提高至7.5亿美元
澳大利亚审慎监管局（APRA）将对澳大利亚和新西兰银行集团（ANZ）的资本附加要求从5亿美元提高至7.5亿美元，原因是该行非金融风险管理实践存在持续缺陷。APRA自2019年起便对ANZ施加资本附加，但 remediation 计划实施多…
CySEC 警告冒名网站：以“追回损失”为名向投资者收费
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发现恶意网站 cysecgov.org 与 cysecgov.cc 冒充其官方网站，并通过邮箱 supportcenter@cysecgov.org 假冒其代表，向投资者索取费用以“安排追回损失”。Cy…
SEC 获法院终审判决：两人协助数百万美元发行欺诈被罚
美国证券交易委员会（SEC）针对一起涉及数百万美元的发行欺诈案取得终审判决。2024年8月21日，纽约南区联邦法院对 Wayne H. McLean 和 Joan E. Powell 作出终审判决，认定二人协助 Roger Nils-Ka…
Cantor Fitzgerald因涉嫌违反FINRA规则被罚10万美元，并需赔偿逾5.1万美元
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司在2017年7月至2019年5月期间担任场外交易（OTC）证券做市商时，未能尽最大努力执行客户订单，涉及2,395笔…
新西兰FMA确认Du Val集团多家实体进入法定管理
新西兰金融市场管理局（FMA）已确认，Du Val集团旗下多家实体依据1989年《公司法（调查与管理）法》被置于法定管理之下。该决定由部长宣布并立即生效，PwC新西兰的John Fisk、Stephen White和Lara Bennet…
CFTC 寻求撤销 Purvesh Mankad 及 CTAX Partners、CTAX Series 的注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年8月21日宣布，已启动程序寻求撤销 Purvesh Mankad 及其关联实体 CTAX Partners, LLC 和 CTAX Series, LLC 的注册资格。此举基于亚利桑那州联邦地…
CFTC 命令 Get Money Tradez 及其管理成员因欺诈违规支付超 52 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Get Money Tradez LLC 及其管理成员 Jeffrey Carmon, Jr. 作出处罚，因其欺诈性招揽 19 名资金池参与者参与两个外汇交易池，并挪用至少 11.3 万美元。CFTC…
SEC指控Equiniti Trust未能保护客户资金免受网络入侵
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册过户代理机构Equiniti Trust Company LLC（前身为American Stock Transfer & Trust Company LLC）提出和解指控，因其未能确保客户证券和资金…
美国NFA对Ikigai Strategic Partners及其负责人Anthony Robert Emtman处以15万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令位于波多黎各的商品池运营商Ikigai Strategic Partners LLC及其负责人Anthony Robert Emtman共同支付15万美元罚款。NFA听证小组认定该公司允许其运营的一个池向E…
ASIC 因 CSLR 赔付首次吊销 Libertas Financial Planning 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已吊销已进入清算的全国性金融咨询公司 Libertas Financial Planning Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）。这是 ASIC 首次在最后手段补偿计划（CSLR）支付赔…
澳洲监管机构关停超7300个钓鱼与投资诈骗网站
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，自2023年7月以来已协调关停超过7300个钓鱼和投资诈骗网站，旨在保护消费者免受信息窃取和财务损失。其中，虚假投资平台诈骗占比最大，超过5530个，此外还包括1065个钓鱼诈骗超链接和615个加…
新加坡金管局对前汇丰银行代表发出一年禁令
新加坡金融管理局（MAS）于2024年8月19日对前汇丰银行代表Aw Jun Ray, Reko Corinthians发出为期一年的禁令。该代表因涉及《贪污、贩毒及其他严重犯罪（没收利益）法》调查，于2022年7月14日被新加坡警察部队…
FINRA 对 SAL Equity Trading 处以 7.5 万美元罚款，因报告违规
SAL Equity Trading, GP 已同意支付 7.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年2月至2023年5月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告了约18.3万笔交易，缺少必要的“无报酬”（…
SEC指控Carl Icahn及Icahn Enterprises未披露数十亿美元个人贷款质押
美国证券交易委员会（SEC）对Carl C. Icahn及其上市公司Icahn Enterprises L.P.（IEP）提出指控，因未披露Icahn将IEP证券作为抵押品为数十亿美元个人保证金贷款提供担保的信息。IEP和Icahn分别�…
FINRA对American Portfolios处以22.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对American Portfolios Financial Services处以22.5万美元罚款，因其在2019年1月至2022年8月期间反洗钱（AML）程序存在缺陷，未能合理监控低价证券交易，并违反第5…
FCA 对 PwC 处以 1500 万英镑罚款，因其未报告 LCF 可疑欺诈活动
英国金融行为监管局（FCA）对普华永道（PwC）处以 1500 万英镑罚款，原因是 PwC 在审计 London Capital & Finance plc（LCF）时怀疑其涉及欺诈活动，却未及时向监管机构报告。这是 FCA 首次对审计机…
FCA取消Wolverhampton Wanderers Football Club (1986) Limited的授权
英国金融行为监管局（FCA）已取消 Wolverhampton Wanderers Football Club (1986) Limited 的许可并撤销其授权。原因是FCA认为该公司未从事任何与其Part 4A许可相关的受监管活动。该�…
FCA谴责Macintyre Hudson客户资产报告违规
英国金融行为监管局（FCA）对审计机构Macintyre Hudson LLP（MHA）进行谴责，因其未能按标准准备客户资产报告。2015至2019年间，MHA未向FCA报告其审计公司违反规则的25项行为，可能使客户资金面临风险。FCA依…
SEC对26家经纪商和投资顾问处以逾3.9亿美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对26家经纪商、投资顾问及双重注册公司提起指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认违规，同意支付合计3.9275亿美元民事罚款，并已开始改进合规程序。其中三家因自我报告获得显著降低的罚款…