FINRA 对 American Portfolios 处以 40 万美元罚款并责令赔偿 123 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 American Portfolios Financial Services, Inc. 作出处罚，因其未能合理监督客户在单位投资信托（UIT）到期前卖出的建议，导致客户承担不必要费用。该公司被责令向客户返还 1,232,939 美元及利息，并支付 40 万美元罚款。2018 年 1…
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