巴克莱资本因未按规定采集指纹被FINRA罚款125万美元

汇捷资讯监管合规关注「巴克莱资本因未按规定采集指纹被FINRA罚款125万美元」。文中涉及Barclays、FINRA、美国。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc.）已同意支付125万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。联邦证券法要求FINRA会员公司在关联人员与公司建立关系之前或之时，对大多数关联人员进行指纹采集。公司通过审查指纹结果作为背景调查的一部分，以确定潜在关联人员是否曾从事导致法定资格取消的不当行为。

根据《1934年证券交易法》第3(a)(39)条，某些刑事和监管事件将导致个人被法定取消资格。该法第17(f)(2)条及交易法规则17f-2要求经纪自营商的合伙人、董事、高管和雇员（除非豁免）均需进行指纹采集。FINRA会员通告05-39解释称，会员有责任获取潜在雇员的指纹和某些所需身份信息，以便确定其是否受法定资格取消的限制。

关键要点

FINRA指出，巴克莱资本存在以下违规行为：

• 至少从2013年1月至今，未能及时对2,317名基于海外的非注册关联人员进行指纹采集和法定资格取消筛查。由于这些人已不再与公司关联，巴克莱无法确定其中有多少人本应被采集指纹，也无法确定是否有人应被法定取消资格。
• 2013年1月至2023年9月期间，未能及时对1,663名美国本土非注册关联人员进行指纹采集。其中1,414人因已离职而无法采集指纹，巴克莱也无法确定这些前关联人员是否应被法定取消资格。
• 自2013年1月以来，未能对3,980名未采集指纹的非注册关联人员制作和保存最新指纹记录。2004年至2016年间，巴克莱对534名非注册关联人员采集了指纹，但未能按要求保存这些记录。
• 未能建立、维护和执行合理的监督系统及书面程序，以确保遵守上述指纹采集和筛查要求。公司的书面程序未能要求海外非注册关联人员接受指纹采集和筛查，也缺乏确定员工是否豁免的程序，且未对美国本土员工的指纹要求建立有效监督。

影响解读

巴克莱的违规行为违反了《证券交易法》第17(f)(2)条、交易法规则17f-2、FINRA规则2010、第17(a)条、交易法规则17a-3(a)(13)、FINRA规则4511、3110以及NASD规则3010。这些违规涉及指纹采集、记录保存和监管系统等多个方面。

在FINRA调查之前，巴克莱已自愿启动补救措施。作为持续补救的一部分，巴克莱已对目前与公司关联的1,797名非注册关联人员（1,646名海外，151名美国本土）进行了指纹采集。除罚款外，巴克莱还同意接受谴责。

关键数据对比

未来展望

巴克莱资本需继续完成其补救措施，确保所有当前关联的非注册人员均符合指纹采集和筛查要求。公司还需加强监督系统和书面程序，以防止未来再次发生类似违规。FINRA将继续监督巴克莱的合规情况，此次和解也提醒其他会员公司必须严格遵守指纹采集和法定资格取消筛查的规定。

编辑总结

巴克莱资本因未能及时对数千名非注册关联人员进行指纹采集和筛查，并与记录保存和监管系统缺失等问题相关，被FINRA处以125万美元罚款和谴责。此案凸显了经纪自营商在遵守联邦证券法和FINRA规则方面的重要性，尤其是在背景调查和法定资格取消筛查领域。公司已采取补救措施，但需持续完善合规程序。