SEC因网络安全风险与入侵披露误导性信息，对四家公司处以近700万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对Unisys、Avaya、Check Point和Mimecast四家上市公司提出指控，指其在网络安全风险与入侵事件上作出重大误导性披露。SEC称，这些公司在知悉与SolarWinds Orion黑客攻击相关的未授权访问后，仍淡化事件影响。四家公司同意支付总计近700万美元民事罚款以达成…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA对Fenix Securities处以25万美元罚款，涉未注册人员交易及反洗钱违规
美国金融业监管局（FINRA）对Fenix Securities LLC处以25万美元罚款，因其在2016年至2024年间允许47名未注册外国人员使用公司系统进行证券交易，并存在未披露介绍费、监管系统缺陷及反洗钱程序不足等违规行为。该公司…
FCA 打击非法推广金融产品的网红，20人接受问询
英国金融行为监管局（FCA）近日对20名可能非法推广金融产品的网红（finfluencers）展开问询，并针对社交媒体账户发布38条警告。数据显示，62%的18至29岁年轻人关注网红，其中74%信任其建议，90%因此改变财务行为。FCA强…
FCA对Business Agent Limited实施限制，涉Nextcrowd平台违规
英国金融行为监管局（FCA）已对Business Agent Limited实施限制。此举源于对该公司运营的‘Nextcrowd’平台存在监管违规的担忧。FCA于2024年7月22日实施限制，并在审查公司陈述后，于2024年9月10日发布…
香港证监会推出FASTrack 加快简单基金认可
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）将于2024年11月4日推出基金认可简易通道（FASTrack），加快简单投资基金的申请处理。该通道适用于与SFC有基金互认（MRF）安排司法管辖区的简单基金，目标是在收到完整优质申请后15个工作日内…
FCA对大众金融处以540万英镑罚款，因其不当对待财务困难客户
英国金融行为监管局（FCA）对大众金融服务（英国）有限公司处以5,397,600英镑罚款，因其未能公平对待财务困难客户。大众金融同意向约11万名可能受损客户支付超过2150万英镑赔偿。2017年1月至2023年7月期间，该公司未能理解客户…
FINRA 对 Maxim Group 处以 7.5 万美元罚款，因订单处理报告不合规
Maxim Group LLC 因未能遵守订单处理披露规定，与 FINRA 达成和解，同意支付 7.5 万美元罚款并接受谴责。2020 年 1 月至 2021 年 4 月期间，该公司发布的季度报告未披露必要信息或包含不完整、不准确内容，且…
香港证监会暂停瑞士宝盛前员工牌照七个月
香港证监会因监管违规对瑞士宝盛前私人银行家Singh Amit Kishan处以七个月牌照暂停处罚，直至2025年5月15日。调查发现，Singh在2018至2020年间虚假陈述与客户面谈、指导客户进行14笔交易以制造非招揽假象，并规避账…
FINRA对中金美国证券处以30万美元罚款
中金美国证券（CICC US Securities, Inc.）已同意支付30万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年2月至2020年2月期间，该公司未能建立合理的反洗钱合规计划，未制定有效的监管系统，且将交易…
意大利CONSOB下令封锁四个新的非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个提供非法金融服务的新网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已封锁的网站数量升至1156个。监管机构提醒投资者提高警惕，核实运营商授权状态，并指出部分被封锁网站滥用授权公司…
FINRA对Investment Network及其CEO Gary Arnold处以罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Investment Network, Inc（INI）及其CEO Gary L. Arnold处以罚款。INI在2020年10月至2021年5月期间，就Pre-IPO基金私募配售向零售客户推荐和销售时存在…
SEC指控Student Global创始人Dolfino欺诈投资者，达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控教育科技初创公司Student Global创始人Gustavo Dolfino向投资者作出重大虚假陈述，涉及背景、投资及净资产。2016至2022年间，Dolfino筹集约2060万美元。Dolfino�…
ASIC警告股票被盗报告激增，投资者需高度警惕
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）警告称，自2024年8月以来，个人身份信息泄露导致的股票被盗报告显著增加。诈骗者冒充受害者，非法转移或出售其股票，许多受害者直到收到股票登记机构或CHESS的确认信才察觉。ASIC敦促投资者密切关注账户…
香港证监会谴责并罚款浙商国际金融控股266万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对浙商国际金融控股有限公司作出公开谴责并处以266万港元罚款，因其在2016年6月至2018年10月期间违反打击洗钱及恐怖分子资金筹集（AML/CFT）等监管规定。调查发现，该公司未能建立有效的持续监…
SEC起诉Jeffrey Arsenault及Old Greenwich Capital Advisors涉嫌挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月11日向康涅狄格州地区法院提起诉讼，指控Jeffrey Arsenault及其公司Old Greenwich Capital Advisors, LLC和OGCP Management Co…
ASIC 取消两张澳大利亚金融服务牌照及 11 张澳大利亚信贷牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年10月11日宣布，已取消两张澳大利亚金融服务（AFS）牌照和11张澳大利亚信贷牌照。这些持牌机构因未依法保持澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员资格而违规。AFCA 会员资格确保消费者在投…
意大利CONSOB下令封锁8个非法投资网站，累计封禁达1152个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁8个新的非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁欺诈性金融中介网站的权力以来，CONSOB累计封禁的网站数量已升至1152个。上周，该监管机构还下令封锁了4个未授权投资网站。目前…
SEC指控Norman Meier涉嫌数百万美元证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对马萨诸塞州居民Norman V. Meier提起指控，指其涉嫌在2015年6月至2023年12月期间，通过虚假公司及冒充知名企业的证券，从超过180名欧洲投资者和3名美国投资者处骗取逾790万美元。SEC称…
FCA对TSB银行处以1090万英镑罚款，因其未能公平对待财务困难客户
英国金融行为监管局（FCA）对TSB Bank plc处以10,910,500英镑罚款，因其未能确保拖欠还款的客户得到公平对待，且缺乏适当的系统和控制。TSB已向232,849名受影响的抵押贷款、透支、信用卡和贷款客户支付了9990万英镑…
FINRA对IMC Financial Markets处以120万美元罚款，因CAT报告违规
IMC Financial Markets 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付120万美元罚款。2020年6月至2023年6月期间，IMC因软件编码和系统问题，向综合审计追踪（CAT）中央数据库迟报或错报了数百亿股股票和期…