FINRA 对 United Capital Markets 处以 2.5 万美元罚款，指其涉嫌违反监管规定
United Capital Markets, Inc 已同意支付 25,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2018 年 1 月至 2019 年 12 月期间，该公司未能建立并维持合理的监督系统，包括书面监督程序，以监督一名高管进行的股票和期权交易。此外，2018 年 1 月至 2019…
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