SEC起诉Inventis Ventures背后的夫妇，涉嫌2600万美元欺诈
汇捷资讯监管合规关注「SEC起诉Inventis Ventures背后的夫妇，涉嫌2600万美元欺诈」。文中涉及Inventis Ventures、LLC、SEC、美国。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对Linh Thuy Le及其丈夫Trong Hoang Luu提起诉讼。该诉讼于2025年10月15日提交至加州中区联邦地区法院。SEC指控Le和Luu通过其公司Inventis Ventures, LLC和Inventis Ventures Holding, Inc.实施了一项主要针对多个州越南和拉丁裔社区成员的发行欺诈。
关键要点
SEC的诉状称，在2022年3月22日至2023年11月期间，Le通过Inventis从至少1400人处筹集了至少2650万美元，且该发行未进行注册。由于许多投资和付款以现金进行，实际筹资金额和受害投资者数量可能更高。
Le和Inventis以虚假承诺引诱投资者，承诺如果投资至少5000美元，将获得每月15%或每年至少360%的保证回报，并在一年后返还本金。Le还虚假告知投资者，Inventis将把资金用于投资其“投资组合”中的不同“新兴项目”，但对资金用途和回报来源的描述前后不一，从“房地产”和“健康保险投资”到声称她可以 access 一家未具名银行提供40%的回报。
她向许多投资者虚假表示投资是“有保证的”、“安全的”或“有保险的”。
影响解读
SEC指控Le对投资者的陈述存在重大虚假和误导性，因为Le和Luu并未将投资者资金用于合法商业活动，而是挪用了资金，用于个人利益、支付推荐费以及向早期投资者进行类似庞氏的分配付款，以维持其计划。
此外，诉状称，Luu明知Le向投资者作出这些虚假陈述，仍通过签署Inventis签发的超过95%的支票（包括用于向投资者支付约1650万美元庞氏分配款的超过96%的支票，以及向寻找新投资者的个人支付约150万美元推荐费的支票）等方式促进和推进了该计划。
与所有庞氏骗局一样，Inventis最终崩溃，许多投资者突然停止收到承诺的利息付款，并且从未收回本金投资。即使在那时，Le仍继续向投资者作出虚假和误导性陈述，声称Inventis停止付款仅仅是因为“银行审计”和“银行合规问题”。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 承诺回报 | 每月15%或每年至少360%，一年后返还本金 |
| 最低投资额 | 5000美元 |
| 筹集金额 | 至少2650万美元（可能更高） |
| 投资者数量 | 至少1400人（可能更多） |
| 时间范围 | 2022年3月22日至2023年11月 |
| 庞氏支付 | 约1650万美元 |
| 推荐费支付 | 约150万美元 |
未来展望
SEC寻求对被告发出禁令，并处以民事罚款。此案凸显了针对少数族裔社区的欺诈风险，以及未注册证券发行的危害。投资者应警惕不切实际的高回报承诺，并核实投资机会的合法性。
编辑总结
SEC对Le和Luu的诉讼再次提醒公众，高回报承诺往往伴随着高风险，甚至可能是欺诈。投资者应保持警惕，仅通过注册的经纪商或投资顾问进行投资，并核实相关公司的注册状态。
常见问题解答
问题：SEC对谁提起了诉讼？
回答：SEC对Linh Thuy Le及其丈夫Trong Hoang Luu提起了诉讼。
问题：诉讼涉及哪些公司？
回答：涉及Inventis Ventures, LLC和Inventis Ventures Holding, Inc.。
问题：欺诈计划针对哪些群体？
回答：主要针对多个州的越南和拉丁裔社区成员。
问题：Le承诺了什么样的回报？
回答：承诺每月15%或每年至少360%的回报，并在一年后返还本金，最低投资额为5000美元。
问题：SEC寻求什么救济？
回答：SEC寻求对被告的禁令以及民事罚款。
关键词：Inventis Ventures, LLC, SEC, 美国, 越南
APP推荐Apps
