FINRA对NexPoint Securities处以5万美元罚款，因未满足最低净资本要求
NexPoint Securities, Inc. 已同意支付5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2021年11月至2022年2月期间有44天在低于最低净资本要求的情况下开展证券业务，净资本不足额介于8,511美元至1,486,435美元之间。此外，公司还因账簿记录不准确、未及时提交所…
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