FINRA对CIBC World Markets Corp处以42.5万美元罚款，指其违反期权持仓报告规定｜监管合规

FINRA对CIBC World Markets Corp处以42.5万美元罚款，指其违反期权持仓报告规定

2025年10月30日·阅读约 4 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯监管合规关注「FINRA对CIBC World Markets Corp处以42.5万美元罚款，指其违反期权持仓报告规定」。文中涉及CIBC World Markets Corp、FINRA、美国。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，CIBC World Markets Corp 已同意支付42.5万美元罚款，作为与 美国金融业监管局（FINRA） 达成的和解协议的一部分。该罚款涉及该公司被指控违反FINRA相关规则，主要与其场外（OTC）期权持仓报告及监管系统缺陷有关。

2019年4月至2025年9月期间，CIBC未能报告或错误报告OTC期权持仓至大型期权持仓报告（LOPR）系统，共计1,418,430次，违反了FINRA规则2360(b)(5)和2010。
2019年4月至2025年7月期间，CIBC未能建立并维持合理的监管系统（包括书面程序）以确保遵守FINRA规则2360，违反了FINRA规则3110和2010。
CIBC每日监控LOPR报告的创建和提交，包括被拒绝的持仓，但缺乏确保报告准确性和完整性的监管流程。
该公司没有监管流程来审查内部隔离交易队列，以识别和报告应报告LOPR的持仓，导致超过六年未发现报告不准确，且近两年未审查和报告缺少税号（Tax ID）的隔离交易。
CIBC已采取多项纠正措施，包括2022年11月更新书面监管程序、2025年1月增聘员工负责二级监管、2025年7月实施新的每日对账程序。

此次罚款及谴责反映了FINRA对会员公司遵守期权持仓报告规则的严格要求。CIBC的违规行为持续时间较长，涉及大量报告错误，可能影响市场透明度和监管有效性。尽管CIBC已采取补救措施，但此案提醒业内公司需持续完善监管系统，确保报告准确性和完整性。

CIBC已实施新的监管程序并增聘人员，预计将提升其LOPR报告的准确性和合规性。FINRA将继续监控该公司的整改情况。此案也可能促使其他公司审查自身报告流程，避免类似违规。

CIBC因未能准确报告OTC期权持仓及监管系统缺陷，与FINRA达成和解，支付42.5万美元罚款并接受谴责。该公司已采取补救措施，但此案凸显了合规报告的重要性。市场参与者应关注监管动态，确保遵守相关规则。

问题：CIBC World Markets Corp被罚款多少？

回答：CIBC World Markets Corp同意支付425,000美元罚款。

问题：CIBC违反了哪些FINRA规则？

回答：CIBC违反了FINRA规则2360(b)(5)、2010和3110。

问题：违规行为涉及多长时间？

回答：报告违规发生在2019年4月至2025年9月，监管系统违规发生在2019年4月至2025年7月。

问题：CIBC采取了哪些纠正措施？

回答：CIBC更新了书面监管程序，增聘了员工负责二级监管，并实施了新的每日对账程序。

问题：除了罚款，CIBC还面临什么处罚？

回答：CIBC还同意接受谴责（censure）。