ASIC取消Ricard Securities的AFS牌照

汇捷资讯监管合规关注「ASIC取消Ricard Securities的AFS牌照」。文中涉及Ricard Securities、AFS、Pty、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ricard Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年10月28日起生效。这一决定是基于该公司未能支付行业征费或补偿计划最后一站（CSLR）的分期征费，以及未能履行自身的法定审计和财务报告提交义务。

Ricard Securities自2006年5月5日起持有AFS牌照，编号为299 812。该公司是至少八种投资工具的受托人或发行人，包括未注册管理投资计划。

关键要点

• ASIC取消Ricard Securities的AFS牌照，立即生效。
• 取消原因：未支付行业征费或CSLR分期征费，未履行法定审计和财务报告提交义务。
• 过渡期安排：Ricard可继续提供必要金融服务至2025年12月24日，以完成未注册管理投资计划的清盘、转让或日常运营。
• Ricard需在此期间满足争议解决系统、澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）成员资格和专业赔偿保险等义务（如适用）。
• Ricard可向行政上诉法庭（AAT）申请复审ASIC的决定。

影响解读

牌照取消直接影响Ricard Securities作为受托人或发行人的至少八个投资工具，包括Property Investment Fund、Ethical Development Fund Australia Pty Ltd、Mortgage Income Fund、Equity Income Fund、Baron Monthly Income Limited、Ricard Securities Property Fund、Investment Fund No 1、JPFM Unit Trust-01和Australian Commercial Mortgage Fund Pty Limited。这些工具的投资者可能面临管理中断风险，但过渡期安排旨在确保有序清盘或转让。

此外，Ricard需维持AFCA成员资格和赔偿保险，以保护投资者在过渡期内的权益。若Ricard未能遵守，可能面临进一步监管行动。

关键对比表格

未来展望

Ricard Securities可能向行政上诉法庭申请复审ASIC的决定，此举可能延迟或推翻牌照取消。若复审失败，公司需在过渡期内完成未注册管理投资计划的清盘或转让，否则可能面临法律后果。投资者应关注相关投资工具的后续公告，并了解自身权益。

编辑总结

ASIC取消Ricard Securities的AFS牌照，凸显了监管机构对合规义务的严格执行。此事件提醒金融服务提供商必须及时履行征费支付和报告义务，否则将面临牌照风险。投资者需密切关注过渡期安排，确保自身利益得到保护。