FINRA对CIBC World Markets Corp处以42.5万美元罚款，指其违反期权持仓报告规定
CIBC World Markets Corp 已同意支付42.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其涉嫌违反大型期权持仓报告规则的指控。2019年4月至2025年9月期间，该公司未能报告或错误报告OTC期权持仓达1,418,430次。此外，2019年4月至2025年7月，其监管系统存在缺陷，未能确保…
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