澳洲ASIC紧急叫停FXCM零售CFD发行：目标市场错误纳入“中等风险偏好”投资者
临时停业令核心内容ASIC出手三大理由停业令覆盖全部五大类CFD对FXCM澳洲业务的影响澳洲CFD监管持续收紧趋势临时停业令核心内容根据 www.FXAJAX.com 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对Stratos Trading Pty Limited（品牌名FXCM）下达为期21天的临时停业令，即刻…
监管合规最新报道 Regulation
共 674 篇 · 第 27/34 页监管合规第27页，共 674 篇。
Interactive Brokers因全权账户反洗钱与操纵监控失效被纳斯达克罚款90万美元
处罚结果与违规期间三大核心违规事实全权账户（Omnibus Account）监管难点IBKR已采取的补救措施对整个券商行业的警示意义处罚结果与违规期间根据 www.FXAJAX.com 报道，全球最大线上券商之一Interactive B…
意大利CONSOB封禁超1500家非法投资网站，2025年以来307家其中111家涉加密资产
累计封禁突破1500家里程碑最近一周新增11家黑名单2025年全年封禁数据拆解CONSOB封网法律依据加密资产诈骗网站占比持续攀升累计封禁突破1500家里程碑根据 www.FXAJAX.com 报道，意大利证券交易委员会（CONSOB）最…
意大利CONSOB封堵未授权投资网站超1500个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）宣布，自2019年7月获得封堵非法金融网站权力以来，已封堵超过1500个未授权投资网站。截至2025年12月5日，共封堵1507个网站和763个网页，总计2270个独立域名。上周，CONSOB下令封…
澳洲监管机构敲定逐步淘汰AT1资本工具的最终规则
澳大利亚审慎监管局（APRA）已敲定其银行审慎框架的相应修订，以逐步淘汰作为合格监管资本的额外一级资本（AT1）工具（即混合债券）。APRA去年12月确认了这一决定，允许银行主要用更便宜、更可靠的资本形式替代AT1，以在压力时期更有效地吸…
香港法院裁定Computershare前副总裁ENM股份内幕交易罪成
香港东区裁判法院今日裁定，Computershare Hong Kong Investor Services Limited前副总裁蔡振威就ENM Holdings Limited股份进行内幕交易罪名成立。蔡振威承认控罪，法院还押候判至2…
巴克莱资本与FINRA达成和解，支付32.5万美元罚款
巴克莱资本（Barclays Capital Inc）已同意支付32.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解涉及该公司在2021年7月至2022年6月期间未能及时收集或审查约8200份员工外部账户对账单，导致16…
SEC 对 Virtu Financial 及 Virtu Americas 作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Virtu Financial Inc 和 Virtu Americas LLC 的最终判决。该判决由纽约南区法院法官 John G. Koeltl 于2025年12月2日签署。Virtu Amer…
香港证监会暂停Tung Tai Securities董事Loretta Lee职务
香港证监会（SFC）对Tung Tai Securities Company Limited的负责人员、经理及董事Loretta Lee Si Kar作出纪律处分，暂停其职务三个月零两周，直至2026年3月14日。此次处分源于2019年9…
FCA携手多家大型机构启动AI实时测试计划，探索安全应用
英国金融行为监管局（FCA）正与多家大型企业合作，在安全环境中测试人工智能，以更好地理解其潜在收益与风险。该AI实时测试计划旨在帮助准备在英国金融市场使用AI的企业，参与机构可获得FCA监管团队及技术合作伙伴Advai的定制支持。首批参与…
FCA对Henrik Schliemann提起欺诈指控
英国金融行为监管局（FCA）对商人银行前董事Henrik Schliemann提起九项刑事指控，包括滥用职权欺诈、虚假陈述欺诈和伪造。FCA指控其从公司账户转移约145万美元和310万欧元至个人账户，并超额支付超过130万英镑股息。Sch…
FINRA对Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp处以12.5万美元罚款
Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。该公司在2018年至2024年间因过渡到代理记账模式后未及时通知固定收益部门，导致约7450笔公司债和440…
CFTC 与 KuCoin 运营方重启和解讨论，寻求延期提交进展报告
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2025年12月1日向纽约南区法院提交状态报告，称已与 KuCoin 运营方重新展开讨论，以寻求案件解决方案。但政府停摆影响了委员会流程，导致讨论延迟。双方现请求法院允许在60天内提交更新报告，以便进�…
香港法院下令冻结疑似Eggriculture股价操纵者最高6260万港元资产
香港原讼法庭应证券及期货事务监察委员会（SFC）申请，对一名涉嫌操纵Eggriculture Foods Limited股份的人士发出临时禁制令，禁止其处置、处理、贬损或调离香港价值约6260万港元的证券及银行账户资产。该涉嫌操纵行为发生…
FCA谴责ICB反洗钱监管不力，暂停检查九个月加剧风险
英国金融行为监管局（FCA）对注册会计师协会（ICB）在反洗钱监管方面的严重缺陷予以谴责。ICB作为专业机构监管者，负责监督超过3000名簿记员。2022年1月至2023年7月间，ICB违反关键反洗钱法规，未能采取充分的风险为本方法，并暂…
ASIC敦促金融顾问确保满足教育和培训要求
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）警告，现有金融顾问若计划在2025年12月31日后向零售客户提供个人建议，则时间紧迫。ASIC推出新网页，指导如何更新金融顾问登记册上的资格和培训信息，并强调AFS许可证持有人需确保记录准确。未在202…
CySEC重罚35,000欧元！SquaredFinancial因违规向欧盟零售客户销售CFD被罚
CySEC正式处罚具体违规条款违规时间跨度SquaredFinancial双品牌架构CySEC近年同类处罚对比对行业与投资者的影响CySEC正式处罚：SquaredFinancial支付3.5万欧元和解金根据 www.FXAJAX.com…
FINRA重磅起诉Spartan Capital！346笔不适合推荐涉资2400万美元，CEO自导自演敛财325万
FINRA正式提起诉讼346笔不适合推荐详解CEO John Lowry利益输送黑幕CCO Kim Monchik失职指控监督系统全面崩盘编辑总结FINRA正式提起诉讼根据 www.FXAJAX.com 报道，美国金融业监管局（FINRA…
意大利CONSOB一天封锁6家黑平台！累计1496家，AI假视频成新骗术
最新封锁6家黑平台冒用意大利名嘴Ranucci诈骗完整黑名单一览AI深度伪造成最新诈骗利器封锁总数已达1496家编辑总结最新封锁6家黑平台根据 www.FXAJAX.com 报道，意大利证券交易委员会（CONSOB）于11月28日一次性下…
ASIC暂停Focused Financial Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Focused Financial Advice Pty Ltd（FFA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，编号286219。暂停将持续至2025年12月19日，以待ASIC评估和批准其牌照的关键…