FINRA对Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp处以12.5万美元罚款
Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。该公司在2018年至2024年间因过渡到代理记账模式后未及时通知固定收益部门，导致约7450笔公司债和440笔国债交易以自营身份错误报告，同时因人为错误漏报约4250笔公司债和355笔国债…
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