FINRA对Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp处以12.5万美元罚款

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp已同意支付12.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该公司自1987年起成为FINRA会员，在纽约设有一个分支机构，拥有约30名注册代表，主要从事面向机构客户的固定收益和股票交易。

关键要点

2018年7月，该公司过渡到代理记账模式，并更改了用于为其非会员关联方执行固定收益证券交易的账户，但未能通知其固定收益部门新账户为代理账户而非自营账户。因此，从2018年7月至2023年12月，公司以自营身份报告了约7,450笔TRACE合格公司债交易和约440笔美国国债交易，而这些交易本应以代理身份报告。这些报告占同期公司提交的公司债和美国国债报告总数的100%。

此外，从2020年2月至2024年4月，由于人为错误，公司未报告其与非会员关联方之间的某些交易。因此，公司未能向TRACE报告约4,250笔非会员关联方的TRACE合格公司债交易和约355笔非会员关联方的美国国债交易。这些报告占同期公司应提交的公司债和美国国债报告总数的50%。

从2018年7月至2024年9月，由于编码错误，公司向机构客户发送的11,780份固定收益交易确认中遗漏了证券价格。2024年9月，公司修正了系统，使价格字段在客户确认中正确填充。

影响解读

通过报告不准确的身份以及未能向TRACE报告应报告的交易，该公司违反了FINRA规则6730和2010。此外，公司违反了《交易法》规则10b-10以及FINRA规则2232(a)和2010。公司还未能建立、维护和执行合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以符合《交易法》规则10b-10和FINRA规则2232的要求。具体而言，公司关于客户确认的程序未包括任何审查流程，且公司未审查确认的准确性或完整性，违反了FINRA规则3110和2010。

关键对比表格

未来展望

除了12.5万美元罚款外，该公司已同意接受谴责。公司需确保其监督系统和书面程序得到改进，以防止类似违规行为再次发生。FINRA将继续监督该公司的合规情况。

编辑总结

此次和解凸显了金融机构在变更业务模式时，必须及时更新内部沟通和报告流程，以确保符合监管要求。Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp的案例提醒行业，监督系统的有效性和交易报告的准确性是合规的关键环节。