FINRA对Clear Street处以17.5万美元罚款

汇捷资讯监管合规关注「FINRA对Clear Street处以17.5万美元罚款」。文中涉及Clear Street、LLC、FINRA、美国。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Clear Street LLC已同意支付17.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该和解涉及Clear Street在期权订单处理及监管方面的违规行为。

关键要点

Clear Street将期权订单路由至第三方经纪商，在非其会员的期权交易所执行。在此过程中，Clear Street为每笔订单标记来源代码，以区分客户订单和专业客户订单。根据规定，若客户在任一季度的任一月内日均期权订单超过390笔，则其订单必须标记为专业客户。然而，在计算该阈值时，由九个或更多期权腿组成的复杂订单应被视为多笔订单，每个期权腿单独计算。2022年1月至2023年6月期间，Clear Street错误地将此类多腿订单计为一笔订单，导致未能准确计算客户日均订单量，从而将本应标记为专业客户的订单错误标记为客户订单。在此期间，Clear Street共错误标记了162,809笔订单，涉及998,170份合约，这些不准确的来源代码反映在相关订单备忘录中。

影响解读

Clear Street的行为违反了《证券交易法》第17(a)条、交易法规则17a-3(a)(6)(i)以及FINRA规则4511和2010。此外，2021年2月至2023年8月期间，Clear Street使用第三方交易后监控平台生成的报告来监督期权来源代码的准确性，但该报告未能正确计算多腿期权订单，导致监管不力。在FINRA提示后，公司于2023年8月纠正了该监管缺陷。因此，Clear Street还违反了FINRA规则3110和2010。除了罚款，公司还同意接受谴责。

关键对比

未来展望

Clear Street已纠正其监管缺陷，并同意支付罚款和接受谴责。此次和解凸显了FINRA对期权订单处理准确性的关注，提醒业内公司需确保订单来源代码的正确计算和标记，以避免类似违规。

编辑总结

Clear Street因未能准确计算多腿期权订单而错误标记大量订单来源代码，并与FINRA达成和解。此案例强调了合规监管的重要性，尤其是对于复杂订单的处理和监控。