ASIC起诉StatePlus：幽灵财务建议收费案
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对State Super Financial Services Australia Limited（StatePlus）提起民事诉讼，指控其在2013年4月至2018年6月期间，向至少36,592名会员收取了承诺提供但并未提供的财务建议费用。ASIC寻求法院声明和罚款，每项违规最…
监管合规最新报道 Regulation
共 4186 篇 · 第 206/210 页监管合规第206页，共 4186 篇。
ASIC冻结700万美元冷呼叫诈骗资产，涉事公司及董事被诉
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）成功向联邦法院申请紧急临时命令，针对新南威尔士州的PW Kitt Co Pty Ltd及其唯一董事Larry John Dawson。ASIC担忧被告通过冷呼叫投资者及运营网站smsfadvisory.…
瑞典FI警告外汇策略公司Fortuna Private Investments无牌经营
瑞典金融监管局（FI）近日发布警告，称发现有人以Fortuna Private Investments名义提供金融服务。该公司声称在瑞典设有办事处，但FI无法确认其实际经营，且其未获FI授权从事证券或其他金融服务，也不受FI监管。FI未收…
加拿大丰业银行因幌骗与合规问题被罚1.27亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大丰业银行（BNS）处以总计1.274亿美元罚款，以和解两起执法行动。其中，幌骗与虚假陈述案罚款7740万美元，涉及黄金和白银期货市场长达八年的操纵行为；掉期交易商合规与监管违规案罚款5000万美元…
FCA警告无牌自动交易平台FX Master，关联公司已解散
英国金融行为监管局（FCA）于2020年8月17日对无牌实体FX Master发出警告。该平台通过fxmaster.live网站提供加密货币、外汇和股票等自动交易服务，并冒用已解散公司BITT-X Limited的公司编号。FCA指出，F…
美国监管机构FINRA警告仿冒网站finnra.org
美国金融业监管局（FINRA）近日向会员公司和公众发出警告，称发现一个仿冒其官方网站的欺诈域名www.finnra.org，该域名仅比官方域名多一个字母“n”。该仿冒网站包含一个指向非法注册站点的链接，并可能被不法分子用于发送钓鱼邮件或传…
马耳他MFSA警告离岸经纪商Tradezone247及未授权交易所
马耳他金融服务管理局（MFSA）近日发布了一系列针对未授权经纪商的警告，这些经纪商或瞄准马耳他公民，或虚假声称在马耳他注册并受监管。其中，离岸外汇经纪商Tradezone247被点名，其网站谎称受英国监管并持有MFSA牌照，但均使用虚假牌…
盈透证券因反洗钱广泛失职被罚3800万美元，FINRA、SEC、CFTC联合出手
美国金融监管机构FINRA、SEC和CFTC对在线经纪商盈透证券（Interactive Brokers）开出总额超过3800万美元的罚单，指其反洗钱（AML）计划存在“广泛失职”，且持续超过五年。其中FINRA罚款1500万美元，SEC…
FCA 警告 ETX Capital 克隆网站，诈骗者冒用其名义
英国金融行为监管局（FCA）近日曝光了一个冒充持牌零售外汇及差价合约经纪商 ETX Capital 的克隆网站。真正的 ETX Capital 是 FCA 授权公司 Monecor (London) Ltd 的品牌，目前正被瑞士金融科技投…
CySEC 对 7 家离岸差价合约和加密货币经纪商发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日对多家未受监管的实体发出警告，这些实体运营的网站多为离岸零售外汇、差价合约（CFD）和加密货币经纪商，其中部分虚假声称持有 CySEC 牌照。CySEC 通常在此类经纪商接触塞浦路斯居民或冒用塞浦路…
BNY Mellon澳洲子公司Pershing因客户资金违规成为澳洲首家刑事定罪企业
BNY Mellon旗下Pershing Securities Australia Pty Ltd因违反客户资金规定，在悉尼Downing Centre Local Court被判处总额40,000澳元罚款。这是澳大利亚首例因违反客户资金…
24option母公司Rodeler遭CySEC罚款28万欧元
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布与Rodeler Ltd达成和解，后者因违反其CIF牌照相关法规被处以28万欧元罚款。Rodeler上月已自愿放弃CySEC牌照，此前其运营的24option.com等平台曾遭英国FCA禁令。CySEC调…
英国FCA与西班牙CNMV对离岸外汇经纪商RedfordFX和UMarkets发出警告
英国金融行为监管局（FCA）和西班牙国家证券市场委员会（CNMV）分别对离岸外汇经纪商UMarkets和RedfordFX发出警告。FCA指出UMarkets未获授权却针对英国居民，并公布了其多个联系电话和邮箱；CNMV则将Redford…
意大利CONSOB封禁MaxiMarkets、TFX25等7家离岸外汇经纪商网站
意大利金融监管机构CONSOB下令封锁7家非法提供金融服务的网站，主要为离岸零售外汇经纪商。此举依据2019年“增长法令”赋予的权力，使CONSOB自2019年7月以来封锁的网站总数达到268个。CONSOB强调投资者应核实运营商授权状态…
Tradernet 与 CySEC 达成 8 万欧元罚款和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布已与持牌零售经纪商 Tradernet Ltd 达成和解，后者将支付 8 万欧元罚款。此次和解源于 CySEC 于 2019 年 3 月对该公司进行的现场检查，涉及组织架构要求及提交正确、完整和准确…
FCA警告Instagram网红@TradewithJordanfx无牌提供外汇交易建议
英国金融行为监管局（FCA）对Instagram网红Jordan Peter Heyward发出警告，指其未经授权在英国提供金融服务或产品。Heyward通过社交媒体展示奢华生活吸引粉丝，并销售交易课程，FCA提醒公众警惕无牌金融推广
CySEC 警告 7 家无牌外汇及加密货币经纪商
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年7月29日发布警告，针对多家未受监管的实体。这些实体运营的网站疑似为离岸零售外汇和加密货币经纪商。CySEC 通常在此类经纪商接触塞浦路斯居民，或更常见地，声称拥有塞浦路斯地址或虚假 CyS…
ACCC警告：利用新冠疫情诈骗案件增多
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）近日警告称，诈骗分子正利用COVID-19（新冠病毒）的传播在全国范围内行骗。自疫情爆发以来，ACCC的Scamwatch已收到超过3600份提及新冠病毒的诈骗报告，报告损失超过230万澳元。常见骗局…
FCA升级金融服务注册系统，保护消费者免受金融伤害
英国金融行为监管局（FCA）于2020年7月27日宣布推出更新版金融服务（FS）注册系统，采用更简洁的设计和更清晰的语言，旨在帮助消费者防范金融风险。该系统过去一年拥有超过700万独立用户，是查询受监管公司和个人的重要工具。FCA表示，增…
24option与TradeATF遭FCA禁令后主动放弃CySEC牌照
就在众多零售外汇经纪商争相在2020年12月31日英国脱欧过渡期截止前获取CySEC CIF牌照之际，两家零售外汇及差价合约经纪商却反其道而行。塞浦路斯监管机构CySEC宣布，Hoch Capital Ltd与Rodeler Ltd已自愿…