BNY Mellon澳洲子公司Pershing因客户资金违规成为澳洲首家刑事定罪企业

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，BNY Mellon旗下澳大利亚子公司Pershing Securities Australia Pty Ltd（简称Pershing Securities）因违反客户资金规定，在悉尼Downing Centre Local Court被判处总额40,000澳元的罚款。这是澳大利亚首例因违反客户资金条款而被刑事定罪的公司。客户资金条款旨在确保客户资金与持牌人自有资金隔离，以保护AFS持牌人客户的利益。

关键要点

Pershing Securities对以下指控表示认罪：

• 违反《2001年公司法》第993C(1)条及《2001年公司条例》第7.8.01(1)条，在2016年3月1日至2017年12月20日期间（约424天），将客户证券国际交易的销售收益从信托账户转入Pershing Securities的一般银行账户。
• 违反《公司法》第993B(1)条，在2016年1月25日至2018年12月31日期间（共707天），未能确保部分客户资金存放在隔离的客户资金信托账户中。
• 承认第二次违反第993B(1)条，即2017年8月21日未能将1,044.65澳元转入信托账户。该违规未被单独判刑，但在量刑时被考虑。

治安法官Atkinson对违反第993C(1)条处以15,000澳元罚款，对违反第993B(1)条处以25,000澳元罚款，并考虑了第二次违反第993B(1)条的情况。

影响解读

治安法官Atkinson在宣判时表示：“存在强烈的普遍威慑需求。尽管被告在市场中的角色独特，但它必须明白立法要求至关重要，必须遵守。”Atkinson还指出，Pershing Securities有责任确保建立符合法律要求的系统。此外，她强调了监管要求对于保护和保障客户资金的重要性。

ASIC专员Cathie Armour对此判决表示欢迎。她说：“这一结果发出了强烈信号，即客户资金违规是严重的。客户资金义务保护投资者，增强投资者信心，并支撑澳大利亚金融市场的诚信。如果持牌人不认真对待这些义务，他们将面临刑事定罪的风险。ASIC将继续密切监督这些法律的合规情况，并对任何违规行为采取行动。”

本案由联邦公诉署（Commonwealth Director of Public Prosecutions）提起公诉。

关键对比表格

未来展望

除了因ASIC调查而被刑事定罪外，Pershing Securities还接受了ASIC对其AFS牌照施加的额外条件（19-344MR）。ASIC表示将继续密切监督客户资金合规情况，并对违规行为采取行动。此案可能促使其他持牌人加强客户资金管理，避免类似刑事风险。

编辑总结

本案是澳大利亚首例因违反客户资金规定而被刑事定罪的案例，具有里程碑意义。它明确了客户资金义务的严肃性，并提醒所有AFS持牌人必须严格遵守相关法律，否则可能面临刑事定罪和罚款。ASIC的积极执法和法院的判决共同强化了投资者保护框架。