ASIC冻结700万美元冷呼叫诈骗资产，涉事公司及董事被诉

汇捷资讯监管合规关注「ASIC冻结700万美元冷呼叫诈骗资产，涉事公司及董事被诉」。文中涉及涉事公司、APP、Pty、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，已成功向澳大利亚联邦法院申请针对新南威尔士州公司PW Kitt Co Pty Ltd及其唯一董事Larry John Dawson的紧急临时命令。此案疑似为一起冷呼叫诈骗。

ASIC表示，其申请基于对被告通过冷呼叫澳大利亚消费者并运营网站smsfadvisory.com和pwkittco.com，获取近700万澳元投资者资金的担忧。ASIC向法院提交，被告使用了与无关企业SMSF Advisory Services Pty Ltd和P.W. Kitt & Co.相同或实质相似的公司及商业名称，并涉嫌使用另一家公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照号码。

关键要点

• ASIC于2020年8月7日获得紧急临时命令，针对PW Kitt Co Pty Ltd及其唯一董事Larry John Dawson。
• 被告涉嫌通过冷呼叫和网站smsfadvisory.com、pwkittco.com获取近700万澳元投资者资金。
• 被告被指使用与SMSF Advisory Services Pty Ltd和P.W. Kitt & Co.相同或相似的名称，并冒用另一公司的AFS牌照号。
• ASIC担忧被告与这些企业无关联，且无牌照或授权从事金融产品交易或提供金融服务。
• McGrathNicol的Michael John Hill、Anthony Norman Connelly和Katherine Sozou被任命为被告财产和资产的接管人及管理人，需在2020年9月18日前向法院报告。
• 此案是ASIC应对COVID-19疫情期间金融诈骗活动增加的一部分，案件将于2020年8月27日再次开庭。

影响解读

此案凸显了ASIC在疫情期间对金融诈骗的强硬立场。ASIC表示，该行动表明其准备在当前环境下采取紧急措施保护弱势消费者。被告涉嫌冒用其他公司名称和AFS牌照号，可能损害合法企业的声誉，并削弱投资者对金融市场的信任。资产冻结和接管人的任命有助于保全资产，为潜在投资者赔偿提供可能。此案也提醒投资者警惕冷呼叫投资机会，并核实相关公司的牌照和关联性。

关键对比

未来展望

案件将于2020年8月27日再次开庭。接管人需在2020年9月18日前向法院报告被告的事务。ASIC的调查仍在进行中，未来可能根据调查结果采取进一步法律行动。此案也可能促使ASIC加强对类似诈骗的监管和执法力度，尤其是在疫情期间。

编辑总结

ASIC此次迅速行动冻结涉嫌冷呼叫诈骗的资产，体现了监管机构在特殊时期保护投资者的决心。投资者应提高警惕，对未经请求的投资建议进行独立核实，并检查相关公司是否持有有效牌照。此案的进展值得持续关注，以了解其对澳大利亚金融监管和投资者保护的影响。