瑞士FINMA认定Blackstone Resources AG存在市场操纵行为

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，瑞士金融市场监管局（FINMA）已结束对Blackstone Resources AG及其一名董事违反市场行为规则的调查程序。监管机构认定该公司存在市场操纵和违反披露义务的行为。FINMA的裁决仍可上诉。

Blackstone Resources AG并非FINMA监管的机构，此次裁决是FINMA作为一般市场监督的一部分而发布的。

关键要点

在执法程序中，FINMA查明，自上市以来，Blackstone Resources AG及其一名董事多次不当影响公司股价。具体发现包括：

• 公司或关联人员多次在特定交易时段内购买股票，以操纵性推高股价。
• 在订单簿中录入无明确经济背景的订单。
• Blackstone多次以可能影响交易所价格的方式发布公开声明。
• 公司一名董事在FINMA施压后才更正其自身持股的通知。
• Blackstone Resources AG错误计算并报告自身股份，从而违反了披露义务。

在程序中，被调查方拒绝向FINMA提供全部所需信息，但FINMA根据现有信息作出了上述认定。

详细违规行为

FINMA指出，Blackstone的公开声明中存在多项问题。例如，2019年5月，Blackstone在其网站上发布声明，宣布进行大规模场外私募配售，股票交易价格为当前交易所价格的三倍。该公司声称通过此交易产生了净收益，但该交易的结构可证明公司并未筹集任何新资金。

该声明也未提及涉及的私人投资者是Blackstone的一名董事。此外，Blackstone发布了赞助的买入建议，目标价远高于实际支付的股市价格，且基于部分不正确的信息。

影响解读

FINMA的裁决对Blackstone Resources AG及其董事具有重大影响。市场操纵和违反披露义务的认定可能导致监管处罚、声誉损害以及投资者信心下降。由于Blackstone Resources AG并非FINMA直接监管的机构，此次裁决属于一般市场监督范畴，但仍可能引发后续法律诉讼或民事索赔。

此外，该案例凸显了瑞士监管机构对市场行为规则的严格执行，提醒上市公司及其董事遵守披露义务，避免不当影响股价。

未来展望

FINMA的裁决仍可上诉，因此最终结果尚不确定。Blackstone Resources AG及其董事可能寻求法律途径挑战该决定。同时，此案可能促使监管机构加强对类似行为的审查，并推动更严格的市场行为监管。

投资者应关注后续进展，包括上诉结果以及可能对Blackstone Resources AG采取的进一步监管行动。

编辑总结

FINMA对Blackstone Resources AG的市场操纵认定，再次强调了金融市场透明度和合规性的重要性。上市公司及其董事必须严格遵守披露义务，避免任何可能扭曲市场价格的行为。此案也展示了FINMA在一般市场监督中的执法力度，对市场参与者具有警示意义。