法院需更多时间裁决Effex诉NFA案，听证会延期至6月
Effex Capital针对美国全国期货协会（NFA）的诉讼可能延长。伊利诺伊北区法院法官Andrea R. Wood要求更多时间对撤销驳回的动议作出裁决，原定2022年4月27日的电话状态听证会已取消并重新安排至6月8日。Effex及其负责人John Dittami试图重启2017年提起的诽谤诉讼，该诉讼涉及NF…
监管合规最新报道 Regulation
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CFTC 寻求更多证据，推进对 Yukom Communications 的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对 Yukom Communications 及相关个人的诉讼中，预计将寻求更多证据。2022年4月25日提交的进展报告显示，案件仍处于中止状态，针对 Yakov Cohen 的刑事案件尚未结案，而其…
FINRA 对瑞银金融服务公司报告缺失处以罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）已同意支付35万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解涉及该公司涉嫌违反FINRA报告规则。2018年7月至2021年9月期间，瑞银未能及时向T…
FCA称多数脱欧后计划符合预期，部分公司被要求重新考虑
英国金融行为监管局（FCA）首席执行官Nikhil Rathi就脱欧后公司计划发表评论。Rathi表示，若公司业务主要在英国，其受监管实体应设在英国，以保护投资者和市场完整性。FCA已推出临时许可制度（TPR）确保平稳过渡，多数公司计划符…
SEC指控以色列企业内部人士涉嫌内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控以色列公民Moshe Strugano和Rinat Gazit在Ormat Technologies收购U.S. Geothermal公开宣布前进行内幕交易。SEC称，Gazit作为Ormat前并购主管，向…
FCA 获法院账户没收令，QPay Europe 交出 200 万英镑
英国金融行为监管局（FCA）在威斯敏斯特治安法院依据《犯罪收益法》获得对 QPay Europe Limited 的账户没收令，该公司同意交出 200 万英镑。这笔资金最初于 2020 年 10 月和 12 月被紧急冻结。FCA 称资金涉…
AFCA暂停对Dixon Advisory所有投诉的处理
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）已获悉Dixon Advisory and Superannuation Services Pty Limited进入自愿管理程序。因此，AFCA暂停了对Dixon的所有投诉处理。此举符合AFCA处理涉及…
FCA 敲定新规：上市公司董事会女性占比至少 40%
英国金融行为监管局（FCA）已敲定新规，要求上市公司报告董事会及高管层性别与少数族裔代表性数据，并设定积极多样性目标。若未达标，公司需解释原因。新规适用于 2022 年 4 月 1 日起的财年，FCA 将在三年后审查。FCA 市场执行董事…
ASIC 暂停 Dixon Advisory 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年4月19日宣布，暂停 Dixon Advisory & Superannuation Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，该公司于2022年1月…
CySEC认定Ayers Alliance Financial Group违反塞浦路斯投资法
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，已认定Ayers Alliance Financial Group Limited违反塞浦路斯投资法。该公司未始终遵守2017年《投资服务与活动及受监管市场法》第17(2)条规定的授权条件，具体涉…
CySEC对BrokerCreditService (Cyprus) Limited处以1万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年4月19日宣布，对BrokerCreditService (Cyprus) Limited处以1万欧元罚款。该公司因未能建立并维持有效的安排和系统以检测可疑交易，违反了《欧盟市场滥用条例》第…
CFTC 赢得商品池欺诈案判决，投资组合经理 Edward S. Walczak 被判欺诈成立
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，2022年4月15日，威斯康星州西区联邦地区法院陪审团裁定投资组合经理 Edward S. Walczak 在商品池欺诈案中违反《商品交易法》第4o(1)(B)条，涉及对 Catalyst Hedg…
CySEC撤销RMG Holding Ltd的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条及DI87-05指令第4(7)条，已撤销RMG Holding Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号027/04。此次撤…
CySEC撤销ED&F MAN Capital Markets CEEMA Ltd牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年4月18日宣布，撤销ED&F MAN Capital Markets CEEMA Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号377/19。此次撤销源于该公司主动明确放弃其CIF牌照，依…
CySEC撤销Hoch Capital的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05指令第4(7)条，已撤销Hoch Capital Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权（编号198/13）。撤销原…
CFTC指控Global Ag与Nesvick Trading Group涉嫌大豆期货市场操纵
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月15日对David Skudder、Global Ag LLC及Nesvick Trading Group LLC提起民事诉讼，指控其在芝加哥期货交易所进行大豆期货及期权市场的幌骗（spo…
FSCS向LCF债券持有人支付1.14亿英镑赔偿，政府计划下仅剩88笔待付
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日更新了伦敦资本与金融（LCF）事件进展。FSCS已根据政府计划支付了12,330笔债券赔偿，总额超过1.14亿英镑，目前仍有88笔债券待支付。其中37笔支票将在未来几天内寄出，其余51笔因等待持有人提供…
CFTC 起诉 AK Equity Group 及 Xapphire 涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月13日对威斯康星州 Mequon 的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 提起民事执法诉讼，指控其涉及外汇欺诈和挪用资金。起诉…
新西兰FMA警告Finanex可能为骗局，虚假宣称获授权
新西兰金融市场管理局（FMA）发布通知，指出加密货币交易平台Finanex Limited（网站finanex.net）虚假宣称在新西兰获得提供金融服务的授权。FMA表示，Finanex Limited并非新西兰注册金融服务提供商，其关于…
CFTC 对欺诈外汇计划 Tradewale 获得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性外汇计划 Tradewale LLC 及 Tradewale Management Fund 的缺席判决申请已获法院批准。新泽西地区法院书记员于2022年4月11日登记了缺席判决，原因是被告未能…