Woodbrook Group Ltd 放弃塞浦路斯投资公司授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，已决定根据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条及DI87-05号指令第4(7)条，撤销 Woodbrook Group Ltd 持有的编号为297/16的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。此次撤销源于该公司明确放弃授权的决定。此前，CySEC 已因类似原…
监管合规最新报道 Regulation
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安联全球投资因欺诈性期权策略遭SEC指控，同意支付超10亿美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控安联全球投资美国有限责任公司（AGI US）及三名前高级投资组合经理涉嫌大规模欺诈，隐瞒名为“Structured Alpha”的复杂期权交易策略的巨大下行风险。该策略曾向约114家机构投资者销售，包括教师…
ASIC 赢得对分时度假公司 Ultiqa 的法院声明，认定其违反金融服务法
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得联邦法院声明，认定分时度假公司 Ultiqa Lifestyle Promotions Ltd 未能确保向消费者提供的财务建议符合其最佳利益，违反了金融服务法。在2017年10月至2019年3月期…
CFTC 在 ROFX 欺诈案中对关键被告 Jase Davis 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，对关键被告 Jase Davis 取得了缺席判决。此前，CFTC 因 Davis 未能及时答复、辩护而申请缺席判决。这一进展意味着案件可能进入默认判决阶段，从而确定…
香港法院命令DFRF Enterprises欺诈案主犯赔偿投资者
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）依据《证券及期货条例》第213条提起法律程序，香港原讼法庭已对DFRF Enterprises及其创始人Daniel Fernandes Rojo Filho运营的全球金字塔与庞氏骗局作出命令，要求其…
SEC 对 StraightPath Venture Partners 等被告取得资产冻结令
美国证券交易委员会（SEC）宣布已对 StraightPath Venture Partners LLC、StraightPath Management LLC 及 Brian K. Martinsen、Michael A. Castil…
CySEC推出CyTBOR平台，塞浦路斯信托实益所有权登记系统即将上线
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，塞浦路斯明示信托及类似法律安排实益所有权登记在线平台（CyTBOR）将于2022年5月17日向受托人开放，并于2022年6月17日向所有相关方开放。该平台依据2007年反洗钱/反恐融资法第61C(…
FCA 拒绝 Alexander Jon Compliance Consulting Limited 的授权申请
英国金融行为监管局（FCA）已拒绝 Alexander Jon Compliance Consulting Limited（AJCC）提供监管托管服务的授权申请。该服务允许 AJCC 为未经 FCA 直接批准的指定代表（ARs）承担监管责…
FSCS 考虑客户对 Cavendish Incorporated 的索赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）正在考虑客户对 Cavendish Incorporated Ltd 的索赔。FSCS 了解到消费者可能通过 Cavendish 或其前指定代表 Cottesmore Associates Ltd 投资了大…
新西兰FMA警告VHNX.com可能为冷呼叫诈骗
新西兰金融市场管理局（FMA）近日对离岸外汇及差价合约经纪商VHNX发出警告，其运营网站为VHNX.com。FMA称VHNX自称总部位于圣文森特和格林纳丁斯，但可能正在实施诈骗。监管机构收到报告称，VHNX代表在未获授权的情况下，通过冷�…
CFTC起诉EminiFX涉嫌5900万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年5月13日宣布，已在纽约南区法院对Eddy Alexandre及其公司EminiFX提起民事执法诉讼，指控其欺诈性招揽和挪用客户资金。自2021年9月以来，被告从数百人处募集至少5900万美元…
法院批准SEC与Archegos首席风险官Scott Becker的部分和解
美国纽约南区法院法官J. Paul Oetken于2022年5月11日签署判决，批准了SEC与Archegos Capital Management前首席风险官Scott Becker的部分和解。该和解解决了SEC寻求的部分非金钱救济，永…
CFTC 就 ROFX 案关键被告 Jase Davis 申请缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年5月11日向法院提交动议，要求对 ROFX 外汇欺诈案的关键被告 Jase Davis 作出缺席判决，因其未能及时应诉或抗辩。CFTC 指控 Davis 等人通过 ROFX 平台在2018年1…
ASIC警告AFS持牌人必须充分管理网络安全风险
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日阐述了其对澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有人应如何履行网络安全义务的期望。此前，澳大利亚首次出现AFS持牌人因未能充分管理网络安全风险而被裁定违反牌照义务的案例。ASIC强调，随着金融服务持续向线…
FCA 警告加密货币营销者须遵守 ASA 指导方针
英国金融行为监管局（FCA）再次就加密资产投资风险发出警告，指出近期社交媒体上出现大量关于加密资产和非同质化代币（NFT）的推广内容。FCA 强调，加密资产和 NFT 的直接投资不受其监管，购买者无法获得消费者保护或金融服务补偿计划（FS…
CFTC要求法院对欺诈外汇计划GDLogix处以260万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在获得对Daniel LaMarco及其欺诈外汇计划GDLogix Inc的缺席判决后，于2022年5月9日向纽约东区法院提交默认判决动议，要求对被告处以2,587,800美元民事罚款，并连带赔偿862…
FCA禁止并罚款五名财务顾问公司董事，因其不当建议致客户损失超5000万英镑
英国金融行为监管局（FCA）禁止五名财务顾问公司董事从事金融服务工作，并处以超过100万英镑罚款。这五名董事因向超过2000名客户提供不当建议，导致客户将养老金投入高风险产品，造成超过5000万英镑损失。上级法庭裁定他们缺乏诚信，行为鲁莽…
CFTC怀疑外汇诈骗案W Trade Group负责人已逃离美国
美国商品期货交易委员会（CFTC）向佛罗里达南区法院提交文件称，无法找到外汇诈骗案W Trade Group LLC负责人Larry Ramos Mendoza的下落。CFTC请求法院批准通过公告方式送达传票和起诉书。该案涉及欺诈性招揽客…
ASIC 赢得法院命令：RI Advice 因网络安全风险管理失职被罚
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日获得联邦法院命令，认定金融服务持牌机构 RI Advice 未能充分管理网络安全风险，违反了其高效、公平行事的牌照义务。法院指出，2014年6月至2020年5月期间，RI Advice 授权代表发生…
意大利CONSOB下令封锁五个新的非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁欺诈性金融中介网站的权力以来，被封锁的网站数量已升至693个。这些网站涉及外汇、加密货币和差价合约交易服务，其中许多由克隆公司运营，滥用…