二元期权欺诈案 Lee Elbaz 再次挑战刑期判决｜监管合规

汇捷资讯监管合规关注「二元期权欺诈案 Lee Elbaz 再次挑战刑期判决」。文中涉及Lee Elbaz、APP、Yukom、Communications。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，Lee Elbaz，二元期权公司 Yukom Communications 前首席执行官，因参与针对全球客户（包括美国境内）的二元期权诈骗计划，被美国马里兰州联邦陪审团定罪。2019年，地区法院判处其22年监禁、3年监督释放，并责令赔偿2800万美元。

Elbaz 随后提出上诉。第四巡回上诉法院由 Richardson、Rushing 和 Traxler 法官组成的合议庭维持了定罪和大部分刑罚，但撤销了部分赔偿令。2022年7月28日，Elbaz 向第四巡回上诉法院提交了重审和全席重审申请，这是被告挑战裁决的最后一步。

重审申请：Elbaz 于2022年7月28日提交全席重审申请，此前合议庭已维持其定罪和22年刑期。
陪审员问题：审判期间，9号陪审员在CVS听到他人讨论案件，称Elbaz“不是好人，案件有缺失”，该陪审员承认此信息影响了他的判断。法院驳回辩护方的无效审判动议，更换陪审员后，陪审团迅速裁定有罪。
境外行为争议：Elbaz 主张其在以色列的行为合法，不应作为量刑时的“相关行为”考虑，但法院未采纳。
监督释放条件：地区法院施加了特殊条件但未解释必要性，上诉法院以“明显错误”标准审查后维持。

此案对二元期权行业的监管和跨境执法具有标志性意义。Elbaz 的定罪和重刑判决向市场传递了明确信号：美国执法机构将严厉打击针对美国投资者的境外欺诈行为，即使部分行为在境外可能合法。此外，案件中对陪审员不当接触的处理、境外行为作为量刑依据的争议，可能为类似案件提供判例参考。

全席重审申请是被告的最后救济途径，若被驳回，Elbaz 的刑期将最终确定。目前案件仍在第四巡回上诉法院审理中。

Elbaz 的全席重审申请若获批准，将由第四巡回上诉法院全体法官审理，可能推翻或修改合议庭裁决。若被驳回，她仍可向美国最高法院申请调卷令，但成功率极低。案件最终结果将取决于上诉法院对陪审员接触、境外行为定性等问题的认定。

此案也提醒二元期权从业者，跨境经营需严格遵守各国法规，尤其是美国反欺诈法律。

Lee Elbaz 案是二元期权欺诈领域的典型案件，涉及跨境执法、陪审团公正性和量刑指南适用等复杂法律问题。尽管她再次挑战判决，但上诉法院已维持核心定罪和刑期，全席重审难度较大。案件进展值得持续关注，其对行业合规的警示作用不容忽视。

问题：Lee Elbaz 是谁？

回答：Lee Elbaz 是以色列公民，曾任二元期权公司 Yukom Communications 的首席执行官。她因参与针对全球客户的二元期权诈骗计划被美国法院定罪，判处22年监禁。

问题：Elbaz 为什么再次挑战判决？

回答：她于2022年7月28日向美国第四巡回上诉法院提交了重审和全席重审申请，主张地区法院在陪审员接触、境外行为作为量刑依据等问题上存在错误。

问题：什么是全席重审？

回答：全席重审是指由上诉法院全体法官而非仅合议庭重新审理案件，是被告挑战裁决的最后一步，通常只在案件涉及重大法律问题时才会被批准。

问题：Elbaz 的刑期是多少？

回答：地区法院判处她22年监禁、3年监督释放，并责令赔偿2800万美元。上诉法院维持了刑期，但撤销了部分赔偿令。

问题：此案对二元期权行业有何影响？

回答：此案表明美国将严厉打击针对美国投资者的境外欺诈行为，即使部分行为在境外合法。它提醒从业者必须遵守各国法规，尤其是反欺诈法律。