FINRA 暂停德意志银行证券代表的外部业务活动

美国金融业监管局 (FINRA) 于 2021 年 8 月 23 日宣布与德意志银行证券公司的一般证券代表 Garrett Scott Neubart 达成和解。

根据和解协议，被申请人接受两个月内不得以任何身份与任何 FINRA 成员联系。

从 2017 年 9 月到 2018 年 11 月，在与德意志银行有关联时，Neubart 违反了 FINRA 规则 3270 和 2010，在没有事先书面通知公司的情况下从事外部业务活动。

在相关期间，Neubart 在德意志银行的机构股票销售部担任董事。在这个角色中，Neubart 为机构客户提供服务。他的工作职责不包括向德意志银行的客户或同事介绍服务提供商。

从 2017 年 9 月到 2018 年 11 月，Neubart 安排并参加了一家人工智能 (AI) 公司与其在德意志银行的机构客户之间的会议，以向客户推销这家人工智能公司的产品和服务。在准备这些会议时，Neubart 使用他的德意志银行电子邮件地址向客户发送了关于这家 AI 公司的宣传册、营销资料和其他信息。

同期，Neubart安排了人工智能公司与德意志银行研究部员工的介绍，讨论人工智能公司的产品和服务。

2018 年 1 月，作为对他努力的补偿，Neubart 以象征性的价格从 AI 公司获得了激励单位，使 Neubart 有权在他选择的任何时间以固定价格购买该公司的股票。

此前，这家人工智能公司只给了员工和承包商拥有激励单位的机会。

Neubart 未事先书面通知德意志银行或获得德意志银行批准从事涉及人工智能公司的外部业务活动。2017 年 11 月，Neubart 口头请求德意志银行批准从事涉及 AI 公司的外部业务活动，但该公司的合规部门告诉 Neubart，他不能与 AI 公司进行任何外部活动，也不能就外部业务活动获得报酬.

随后，Neubart 在 2017 年 12 月向公司披露的信息中错误地将他从 AI 公司收到的激励单位描述为“被动投资”。此外，在他 2017 年和 2018 年的年度合规证明中，Neubart 错误地向公司证明了他已披露所有外部业务活动。

FINRA 指出，德意志银行因 Neubart 涉及人工智能公司的行为而削减了他的奖金。