美國商品期貨交易委員會對 Yukom 創始人的訴訟被擱置

Yakov Cohen 是總部位于以色列的 Yukom Communications 的創始人之一，該公司是欺詐性二元期權計劃的核心公司，已確保美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 暫停提起訴訟。

相關命令由伊利諾伊州北部地區法院的 Andrea R. Wood 閣下于 2021 年 10 月 27 日發布。 這發生在科恩要求中止約兩周后，稱暫停必須持續到科恩任何一方認罪之時或者在他的平行刑事案件中有一個判決，其中科恩被坐在馬里蘭州地區的聯邦大陪審團起訴。

在本案中，CFTC 稱，在 2014 年之前的某個時候，同為以色列公民的 Cohen 和 Yossi Herzog 創立了在以色列注冊成立的 Yukom 和在毛里求斯注冊成立的 Linkopia。2014 年，Cohen 和 Herzog 創立了 WSB、Wirestech 和 Zolarex，它們都在美國境外注冊成立，并作為 Yukom 的期權品牌 BigOption、BinaryBook 和 BinaryOnline 的代理公司。

據稱，Yukom、Linkopia、Wirestech、WSB 和 Zolarex 共同組成了一家從事欺詐和場外二元期權交易的共同企業。據 CFTC 稱，Cohen 和 Herzog 控制著 Yukom Enterprise 的所有員工、銀行賬戶和網站。科恩尤其被指控親自采訪并聘請了某些經紀人和其他個人為 Yukom Enterprise 工作。他還被普遍指控為指示其從事非法行為的“Yukom 企業的控制人”之一。

2014 年 3 月 26 日，被告開始通過 Yukom Enterprise 向零售客戶（包括美國客戶）提供二元期權合約。被告出售的二元期權不在交易委員會或其他受監管的交易所提供。此外，Yukom Enterprise 的大多數客戶都不是合格的合同參與者。

被告不像其他受監管的期權交易商那樣運作，因為被告沒有將他們的客戶連接到合法的二元期權交易所（即匹配買家和賣家），而是在每筆交易中采取與客戶相反的立場。因此，雖然被告聲稱他們的財務利益與其客戶的利益一致，但當他們的客戶虧錢時，他們實際上獲利。

CFTC 指控被告做出了一系列欺詐性陳述以招攬和維持客戶，包括歪曲有關 Yukom Enterprise 的基本事實。

投訴指控所有被告違反 CEA 和 CEA 條例的五項罪名：

一號指控被告從事商品期權欺詐，違反了 7 USC §§ 6c(b)、13c(b) 和 17 CFR § 32.4。第二項指控被告從事掉期欺詐，違反了 7 USC §§ 6(c)(1)、9(1)、13c(b) 和 17 CFR § 180.1(a)(1)–(3)。第三項指控稱，被告違反 7 USC §§ 6c(b)、13c(b) 和 17 CFR § 32.2 進入非法場外商品期權交易。第四項指控被告從事非法的場外零售掉期交易，違反了 7 USC §§ 2(e), 13c(b)。第五項指控稱，被告在未在 CFTC 注冊的情況下接受了商品期權合約和掉期訂單，并且接受了來自不符合條件的合約參與者的客戶的訂單，這違反了 7 USC §§ 6d(a)(1), 13c(b)。