2017年12月29日，国家外汇管理局发布《国家外汇管理局关于规范银行卡境外大额提取现金交易的通知》（汇发〔2017〕29号），旨在规范银行卡境外大额提取现金交易，完善跨境反洗钱监管；自2018年1月1日起实施。上述通知的主要内容包括（额度...

中国证监会与香港证监会（SFC）今日共同宣布，双方正式签署了《有关期货事宜的监管及执法合作备忘录》（以下简称《备忘录》）。《备忘录》有利于促进内地与香港期货市场的监管和执法合作，有利于加强双方在跨境衍生品、期货交易所、期货经营机构及从业人员...

当地时间12月27日，美国金融业监管局(FINRA)发文表示，摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）违反美国证券交易委员会(SEC)客户保护规则（Customer Protection Rule）及...

台湾中央银行今日发布《证券业办理外汇业务管理办法》的修正条文，本次修订的重点如下：一、 在报告有关客户身份确认、纪录保存、疑似洗钱或资恐申报，及资恐指定制裁对象的有关情况时，应遵循「洗钱防制法」、「资恐防制法」及相关授权规范。（此前规定是证...

当地时间12月27日，西班牙证券交易所及金融市场服务提供商BME（Bolsas y Mercados Españoles）表示，已获得西班牙证券市场委员会（CNMV）的授权，将于2018年1月3日提供符合MiFID II和MiFIR（欧盟《...

据汇讯网（www.fxshell.com）统计，截至今日，2017年塞浦路斯证监会（CySEC）共计颁发新牌照26张，其中有13张外汇牌照。CySEC最近颁发的一张外汇牌照属于A.N. Allnew Investments Ltd，牌照号为...

据新闻报道，委内瑞拉总统马杜罗最近在圣诞特别电视节目中宣布已创建新的加密货币。该货币名为“Petro”，以石油、钻石和黄金等商品储备为支撑。马杜罗认为，它有助于委内瑞拉克服“金融封锁”。当时反对派领袖明确指出不相信加密货币能解决国内的经济问...

加拿大马尼托巴省证券委员会(MSC)提醒居民警惕USI-TECH公司，这是一家自称为“比特币、外汇自动交易平台”的互联网公司。有证据表明，这家据称在阿联酋迪拜运营的公司，可能正在实施比特币投资骗局，目前涉及20多位温尼伯（马尼托巴省会）居民...

据外媒报道，白俄罗斯总统Alexander Lukashenko近期签署“数字经济发展”法令，宣布首次代币发行（ICO）、加密货币、智能合约的合法化。该法令使白俄罗斯成为世界上第一个建立全面的法律制度来规制区块链经济的国家。白俄罗斯高新技术...

欧洲证券和市场管理局(ESMA)和英国金融行为监管局(FCA)关于差价合约（CFD）条款发表了最新声明，线上交易公司IG集团表示支持ESMA实现欧盟统一监管。ESMA的声明指出，其正考虑根据MiFIR第40条行使产品干预权，以保护投资者的利...

随着MiFID II法规将在几周后生效，全球各地的金融服务组织(FSO)在为合规做最后准备。由于监管机构对FSO监督员工、资产类别和通讯记录的要求越来越高，MiFID II将提高合规门槛。2018年1月3日新规定生效后，除了需要保存所有受监...

瑞士金融监管机构——瑞士金融市场监管局（FINMA）周四表示，美国银行摩根大通(JPM.N)的瑞士子公司在与马来西亚主权财富基金1MDB有关的案件中，严重违背了反洗钱的行为。这起案件加入了政治风暴，1MDB（1Malaysia Develo...

美国金融业监管局（FINRA）发文提醒投资者，在考虑购买高回报的加密货币股票（如比特币）时，要警惕其背后可能存在股票欺诈行为。通过新闻稿、垃圾邮件、营销电话、网站社交媒体等方式发布虚假预测信息，声称某某股票可能有高额投资回报或可以获得未经证...

近日欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，声明表示基于MiFID II新制度下的法人实体标识符（LEI）代码要求顺利实施。（ESMA强调关于MIFID II的LEI代码要求）该声明介绍了LEI对象为法人客户和非欧盟发行人时的一些临时措施...

欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布关于推动《金融工具市场管理条例》（MiFIR）下法人实体标识符（LEI）代码要求顺利实施的声明。MiFIR要求欧盟投资公司以履行MiFID II报告义务为目的，确定他们的客户是拥有LEI代码的法人。在向金...

英国高等法院近日通过了FCA的起诉申请，向一些参与未经批准的外汇投资的人发出了禁止令。这一外汇投资项目从65位投资者那里获得至少120万英镑的资金，但这些资金却从未用于外汇交易或进行任何其他类型的投资。FCA的执法和市场监督总监Mark S...

当地时间12月20日，塞浦路斯证监会（CySEC）发文表示对外汇平台Reliantco Investments Ltd罚款9.5万欧元（约合11.3万美元）。原因在于该公司出现了以下不合规行为：针对账户经理为现有客户提供的客户支持服务，该公...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今天发布了监管指导手册，用于管理利益冲突、处理澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有人提供卖方研究报告的内部信息。此次ASIC将给予相关企业6个月的适应期，到2018年7月1日前，企业须确保符合指导手册所列的...

当地时间12月20日，奥地利金融市场管理局（FMA）向外汇平台Spot2Trade Ltd发出无牌经营警告。值得注意的是，该平台此前曾被意大利Consob警告；其运营网站支持英语及意大利语页面，主营外汇及差价合约交易服务。此外，其网站域名注...

Kakao Talk旗下的韩国加密货币交易所Upbit最近成为监管争议的中心。Upbit是韩国唯一没有同意进行自律管理的主要交易所。他们与Bittrex的协议引发了如何实行监管的问题。与此同时，随着客户投诉的增多，Upbit交易所内部也出现...

印度所得税部门即将向全国交易所的50万比特币交易者发出征税通知。印度税务部门正在扩大对比特币投资和交易的调查。上周，他们走访了印度各地至少9家比特币交易所。当时有报道称税务机关针对涉嫌逃税问题进行了调查，以确定“投资者和交易者的身份、他们所...

加密货币监管一直以来引发了专家诸多争议。随着区块链在多个行业得到应用，监管越发成为必要。区块链技术的去中心化本质导致了监管缺失，从而使一些评论家称其风险过高。此外,各国政府对这一新技术的态度不一。2017年4月，美国参议院开始制定一项旨在推...

在全球最大的期货产品做市商芝加哥商品交易所集团(CME Group Inc .)即将进入比特币合约前的最后一个交易日的当天，美国商品期货交易委员会(CFTC)表现得非常活跃。这家监管机构专门创建了一个针对比特币的网站，并发布了新的加密货币规...

近期，马来西亚国家银行（BNM）发布了针对公民和企业的数字货币监管草案。新的法规将贯彻2001年国家反洗钱和反恐怖主义融资法案的方针政策。若该法案通过，加密货币交易平台必须公开数字资产统计数据、确认所有客户身份，还必须监控所有加密货币的交易...

据路透社报道，比特币近期的迅猛增势和受欢迎程度显然震动了墨西哥当局，墨西哥央行发布声明告诫投资者ICO是违法的，并称投资加密货币有很大风险。该报道称，某些特别的ICO可能违反市场和证券法，从而构成金融犯罪。墨西哥当局认为，只有经验丰富的投资...

2017年11月13日，塞浦路斯证券交易委员会(“CySEC”)在举行的董事局会议上决定对Centralspot 交易有限公司（Centralspot Trading Ltd）处以共计50000欧元的行政罚款，因为其未符合以下所示规定:1．...

委内瑞拉政府正在制定一个法律框架，试图对加密货币挖矿进行征税和监管。其中第一步是编制一份详细的全国矿工注册表。委内瑞拉总统马杜罗最近任命的首位“委内瑞拉加密货币负责人”卡洛斯·瓦加斯在周二的新闻发布会上宣布了这一计划。瓦加斯称：“我们想知道...

英国金融行为监管局（FCA）局长Andrew Bailey警告称，人们在投资比特币前应做好亏损准备。Bailey在接受BBC采访时表示，购买比特币与赌博类似。加密货币既不受政府支持，也不受监管，因此是一种不安全的投资。他称：“比特币价格波动...