MiFID II即将生效 NICE提供自动合规保障报告

随着MiFID II法规将在几周后生效，全球各地的金融服务组织(FSO)在为合规做最后准备。由于监管机构对FSO监督员工、资产类别和通讯记录的要求越来越高，MiFID II将提高合规门槛。

2018年1月3日新规定生效后，除了需要保存所有受监管用户的通讯记录，公司还需在接到通知后立即向监管机构提供合规证据。

为了帮助FSO满足更严格的报告要求，领先的金融通讯合规和交易重建解决方案提供商NICE在其NICE COMPASS解决方案组合中加入了强化自动合规保障报告。

虽然多德-弗兰克法案、全球外汇行为准则和MiFID II法规都要求FSO保存与金融交易相关的通讯记录，但MiFID II在同类型法规中首次对记录证据提出额外要求。

新规定不仅适用于英国和欧洲的FSO，它也适用于与英国和欧洲FSO进行交易的美国和亚洲公司。

NICE的执行副总裁Chris Wooten表示：“过去的商业模式已经不符合MiFID II的规定。MiFID II要求FSO提供证据证明他们不仅做了记录，而且记录是准确和连续的。新规定对于FSO是一个巨大挑战，获取这一证据的唯一途径是在不同的系统中运行查询功能，手动提取并整合相关数据。没有遵守新规定的FSO可能会遭到监管机构的警告和整改责令，甚至会招致高达数百万美元的罚款。”

NICE COMPASS的自动合规保障报告功能解决了这一问题。通过NICE COMPASS自动生成的报告，FSO可以轻松应对通讯记录审核，并在接到通知后向监管机构提供证据，证明所有受监管用户的通讯都被正确记录和存档。