美国司法部上周五宣布，法国巴黎银行美国子公司承认参与操纵外汇价格，并同意支付9000万美元的罚金。文件显示，在2011年9月至2013年7月期间，巴黎银行通过操纵中欧和东欧、中东以及非洲地区（CEEMEA）的货币来消除竞争，违反了谢尔曼反托...

花旗集团因旗下一券商部门近五年来对数百种证券显示错误的研究评级，对零售客户的利益造成损害，为此将向美国金融业监管局（FINRA）支付1150亿美元罚款。FINRA发表声明称，从2011年2月至2015年12月间，Citigroup Glob...

1月29日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布与该国司法部、联邦调查局（FBI）的刑事调查处共同向三家银行以及六名个人采取执法行动。其中德意志银行以及德银证券、瑞银、汇丰证券均涉嫌利用欺诈手段操纵贵金属期货合约交易，分别被罚款3000万...

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)与前新南威尔士居民Daniel Panrucker达成协议，Panrucker和他已经注销的公司Ava Securities Pty将在10年内被禁止从事金融服务行业。Panrucker也将在7年内被禁止...

在美国政府关门这段很短的的时间里，美国商品期货交易委员会（CFTC）向法院提出了许多动议，要求暂时停止计算起诉外汇和二元期权欺诈者相关案件的诉讼期限。上周末至这一周的开始几天，美国政府关门。尽管时间短暂，但在这段时间内，美国许多机构都需要对...

由俄罗斯财政部和俄罗斯央行提交的加密货币监管法案要求国家杜马代表公布加密货币资产。据俄罗斯劳工部近期通告，政府官员目前不需要公布加密资产。俄罗斯国家杜马金融市场委员会主席Anatoly Aksakov上周表示，根据财政部和央行提交的法案，俄...

2017年12月15日，欧洲证券及市场管理局（ESMA）发表了一份声明，称正在考虑实行干预措施，监管差价合约和二元期权的宣传和销售。ESMA正就下列拟议措施的影响向相关各方征询意见:差价合约将不同金融工具的杠杆定为1:5至1:30不等实施保...

美国财政部正对通过加密货币进行洗钱及违法融资的潜在行为加大执法打击力度。周三，美国财政部恐怖主义金融情报部副部长Sigal Mandelker（曾任职于参议院银行、住房和城市事务委员会）表示，改善“反洗钱和打击恐怖主义融资(AML/CFT)...

澳大利亚主要的金融情报办公室——交易报告和分析中心（AUSTRAC）近日发文提醒数字货币交易提供商遵守该国的反洗钱相关法规。去年12月7日，澳大利亚议会通过了《2017反洗钱反恐融资法修正案》，所有新增条款预计于今年4月初正式生效。新法案一...

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已接受Breakaway Finance Group Pty Ltd取消其澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请。该申请还包括Breakaway独立董事Mark Roberts将在至少两年内不得从事该行业。...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经接受了HLB Mann Judd Corporate Finance Pty Ltd自愿变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照的申请，此后该公司将不再作为独立专家提供建议。这意味着HLB Mann Judd...

商品期货交易委员会(CFTC)最近批准了美国国家期货协会（NFA）的合规规则修正案。该修正案适用于外汇交易商会员(FDM)，将于2018年4月5日生效。NFA合规规则修正案使外汇交易费用更加透明。修正案要求FDM向所有客户披露每笔交易的佣金...

英国金融行为监管局（FCA）在审查了19家向中间商提供差价合约的公司以及15家向零售投资者销售差价合约的公司后，将其流程、政策、控制和监督措施与FCA手册中的相关要求进行比较，得出以下结论：大多数提供商和经销商无法准确定义他们的目标市场，也...

波兰金融监管局（KNF/PFSA）近期在其网站上发布了针对外汇经纪商FXImperium的官方警告，称该公司在未经授权的情况下在波兰运营。FXImperium一直活跃于波兰境内，但其外汇业务目前尚未在波兰金融监管局注册；由于该公司业务未被纳...

最近一项提交给亚利桑那州参议院的新法案建议，让使用比特币或者其他加密货币的人纳税。公共记录显示，这项由州参议员Warren Petersen及其他三名立法委员共同发起的法案于1月9日提交。法案已提交给亚利桑那州参议院规则委员会（Arizon...

两年前，巴克莱银行（Barclays Plc）在得到纽约监管机构的命令后，解雇了董事总经理David Fotheringhame。现在，他在伦敦的一家法院上诉，Fotheringhame起诉称遭到不公平的解雇。此前Fotheringhame...

迪拜金融服务管理局(DFSA)向金融服务机构和公众发出警告，称在最新发生的一起诈骗案件中，DFSA、阿联酋商业银行和阿联酋政府的各个机构被不法分子冒充。在该案中，诈骗人员谎称消费者收到一笔1550万美元的汇款，并冒充“阿联酋政府的官方门户”...

比利时金融监管局（FSMA）近期警告公众提防假冒金融监管机构名号（包括FSMA）进行诈骗的行为。     FSMA指出，众多诈骗案件的作案手法都是冒用金融监管机构的名称和标志向民众提供金融服务和产品。在该类案件中，消费者会接到电话或邮件，对...

英国金融行为监管局（FCA）昨日发文，宣布对苏格兰皇家银行（RBS）前利率衍生品交易员Neil Danziger罚款250,000英镑（约合34万美元），并禁止其继续参与任何受监管的金融活动。Danziger曾在苏格兰皇家银行（RBS）为客...

泰国央行周五口头表示，如果泰铢迅速走强导致私人部门受到损害，则准备好干预泰铢。泰国央行副行长Mathee Supapongse称央行正在监控外汇市场。如果泰铢升值过快，导致当地企业无法适应，则将采取措施遏制泰铢升值。Mathee表示:“自2...

周五，英国财政部（HM Treasury）宣布任命Charles Randell担任英国金融市场行为监管局（FCA）的新任主席；Charles将于2018年4月1日担任这一职务，任期五年。Charles目前是英格兰银行审查监管委员会成员；审...

此前多次有消息传出以色列监管机构将禁止加密货币（如比特币）相关公司涉足股票市场，近日相关监管规定终于面世，不过其实施尚需时日。据以色列媒体GLOBES报道，以色列证券管理局（ISA）向特拉维夫证券交易所（TASE）提出了有效期为两年的临时修...

台湾中央银行昨日发布有关《银行业办理外汇业务管理办法》的部分修订条文，本次共计修正15条，重点如下：开放指定银行办理在线开通数字外汇存款帐户，并简化通过电子及通讯设备办理外汇业务的申办程序。修正银行兼营信托业申请各类外币信托业务的申请程序及...

美国商品期货交易委员会(CFTC)市场风险咨询委员会(MRAC)将于2018年1月31日在CFTC华盛顿总部召开一次公开会议。CFTC委员Rostin Behnam是MRAC会议的发起人。在这次会议上，MRAC将讨论受CFTC监管的指定合约...

欧洲MiFID II（《欧盟金融工具市场指令》第二版）从昨日起正式实施，近日德国联邦金融监管局（BaFin）及英国金融行为监管局（FCA）相继发文，就部分交易场所的合规过渡期作出安排。BaFin 1月2日表示，鉴于欧盟《金融工具市场监管条例...

新的欧盟监管法规MiFID II（《欧盟金融工具市场指令》第二版）于昨日正式推行，与之配套出台的监管措施MiFIR是欧洲能源衍生品交易市场的重要里程碑。在欧洲，大多数天然气和电力衍生品合约，甚至包括欧洲碳排放交易体系（ETS）中的排放配额都...

据路透社消息，一名前瑞银初级交易员本周在伦敦法庭对英国金融行为监管局（FCA）禁止其涉足金融服务的决定提起上诉，称其行为得到了经理的批准和授权。FCA于2016年4月表示，将禁止Arif Hussein涉足金融服务领域，原因是与他在2009...

上周五印度财政部公开警告公民不要投资比特币等虚拟货币，并将其比作庞氏骗局。印度财政部发布了一份声明，警告人们投资比特币等虚拟货币存在风险，称它们缺乏内在价值，也没有任何资产支持。财政部表示，纯粹的投机行为正在推高比特币和其他虚拟货币的价格。...