根据香港证监会（SFC）近日更新的无牌警告名单，外汇平台RIMC（Rising, fxrising）并未获得SFC授权。其运营公司为Rising International Management Company Limited，该公司受美国...

据汇讯网（www.fxshell.com）报道，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近日动作频频，显示了其规范金融服务市场的决心。（澳洲ASIC指控DanFX涉嫌欺诈千万美元 法院下令冻结其相关财产）今日ASIC表示，已禁止两家位于昆士兰的金...

据菲律宾官员的说法，菲律宾监管机构正在考虑针对加密货币交易所和首次代币发行(ICO)推出新规则。据《马尼拉时报》报道，菲律宾证券交易委员会(SEC)委员Emilio Aquino在周二的新闻发布会上表示，SEC可能将把ICO视作“有价证券”...

马来西亚央行（BNM）行长穆罕默德·易卜拉欣关于央行即将出台的加密货币监管框架提供了更多细节，该框架旨在打击对加密货币的非法使用。易卜拉辛在今天举行的反恐怖主义融资峰会上发表声明称新规则正在起草，用于打击马来西亚境内的洗钱和恐怖主义融资行为...

新加坡金管局（MAS）正在推进一项单一法规，包括比特币和加密货币交易所在内的零售支付服务都将纳入其中。周二MAS就其支付服务法案进行了第二次咨询，该支付监管网络提议将所有支付服务监管简化成一项法规。值得注意的是，该提案还寻求将比特币交易平台...

摩洛哥外汇管理局近日表示，在摩洛哥境内进行加密货币交易“违反了交易规则”，将受到现行法律的处罚。其还敦促民众遵守《外汇管理条例》，其中规定国际金融交易必须通过授权的中介机构进行，且必须使用摩洛哥央行发行的货币。外汇管理局还向民众发出警告：“...

22日消息，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布吊销Financial Stewards公司的金融服务牌照（AFS）。目前，ASIC已向Financial Stewards发出了两份监管强制性通知，但该公司并未作出回应。据ASIC披露，F...

据澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今日公告，2017年11月14日，最高法院任命William Buck事务所的Anthony Castley作为DanFX Trade Pty Ltd、Daniel Farook Ali和相关个体的对接及...

根据西班牙证券市场委员会（CNMV）11月20日发布的无牌警告名单，两个外汇网站均未在西班牙注册，未经过CNMV授权。其中一个无牌外汇平台的网站现已无法访问，另一个网站并未显示其品牌名及运营者，只能跳转至一个名为“Investing in ...

据金融时报消息，八家全球最大的银行将就其涉嫌操纵5.3万亿美元外汇的指控与欧盟委员会讨论财务和解，以求结束长达四年的调查。据几名调查知情人士透露，瑞银、苏格兰皇家银行、摩根大通、花旗集团、巴克莱、汇丰银行和另外两家银行正准备谈判达成可能高达...

11月20日，澳新银行集团(ANZ)、澳大利亚国家银行(NAB)就票据交易及银行汇票掉期利率(BBSW)操作，与澳大利亚证券投资委员会（ASIC）签订了强制执行承诺。银行汇票掉期利率是澳大利亚利率指标的主要参考标准之一。2017年11月10...

汇讯网“行业监管”（现更名为“金融监管”）栏目已经为读者曝光了大量无牌外汇平台。它们或是拥有某国监管牌照，而虚假宣称还拥有另一国监管牌照（通常来自公信力较高的监管机构）；或是伪造监管机构牌照、欺骗投资者，它们伪造的牌照有可能来自某些离岸岛国...

根据澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）11月16日更新的无牌公司名单，TheFXView以及外汇平台FM-FX、FXPM（FXP Markets）均未获得ASIC的授权。据汇讯网（www.fxshell.com）查询，TheFXView类...

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告称，已针对多个运营二元期权交易网站和向澳大利亚客户提供二元期权交易服务的公司及个人向联邦法院发起诉讼并寻求最终裁决。2016年7月，ASIC成功向联邦法院申请禁止二元期权平台titantrad...

昨日香港证监会（SFC）将瑞信金融（ Credit Suisse Financial）列入无牌经营警告名单。SFC指出，该公司对外给出的香港地址指向一家文秘公司，该公司另一办公地址位于上海。据汇讯网（www.fxshell.com）查询，S...

继新西兰FSPR编号被滥用问题之后，新西兰金融市场监管局(FMA)今日又提醒投资者有关电话诈骗的注意事项。FMA举了个例子，一位名叫Bob的受害者接到过一个新西兰国外公司的推销电话，对方诱导他投资了一个所谓的制药公司，然而Bob因此损失了6...

《欧盟金融工具市场指令》第二版MiFID II即将于2018年1月3日生效，针对第24(9)条，欧洲证券及市场管理局（ESMA）近日发布公告，就投资者保护主题答疑部分新增了4个问题，涵盖了售后报告、记录保存和奖励等问题。其中两条答疑内容如下...

新西兰金融市场监管局(FMA)今日发布有关可疑监管机构US International Investment Trade Authority（US IITA）以及无牌投资平台Apex Capital AG的投资者警告。FMA指出，上述二者均...

英国金融市场行为管理局（FCA）日前发布公告称，以加密货币为标的的差价合约（CFD）越来越多地向消费者推广。这些产品都具有极高的风险性和投机性。公告内容具体如下：加密货币差价合约是什么? 差价合约是一种复杂的金融工具，可以对某项资产的...

从2018年1月3日起，提供二元期权的公司将受FCA监管，并将不再受博彩委员会的许可。FCA昨日发出这一警告，告知消费者投资这些高风险、投机性产品存在风险。公告内容具体如下：二元期权是什么?二元期权允许消费者押注股票、商品、货币、指数等金融...

今日，英国金融市场行为管理局（FCA）连发两条警示公告，提醒投资者二元期权交易及加密货币差价合约交易均属于高风险的投机工具。值得注意的是，FCA在公告中提到，在欧洲新金融法规MiFID II于明年1月3日生效后，英国FCA也开始正式接手监管...

据纽约金融服务部门（DFS）周一公布的和解声明，瑞信银行的交易员在一些情况下受高管指使，与其他银行的交易员共享信息，有些时候先于客户进行交易从而增加银行利润。据一份记录2008至2015年间行为的同意令，瑞信银行还在其电子交易平台上利用软件...

香港证监会（SFC）昨日将外汇平台大旗金融集团（FXBTG Financial Limited）列入无牌经营警告名单。SFC指出，大旗金融对外给出的香港地址属于一个文秘公司。据汇讯网（www.fxshell.com）查询，大旗金融并未获得S...

2017年6月，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）更新了监管指导手册，对金融行业里“独立”等术语的使用做了限制。ASIC对监管指导手册第175条做了更新:金融产品顾问行为信息披露第175条，根据《公司法》，对包括“独立所有”、“非结盟”和“...

花旗银行在错误陈述了该行关于客户账户未授权交易的义务后，向约4,000名现客户和前客户退还了超过100万美元。据澳大利亚证券及投资委员会（ASIC)公告，花旗银行此前拒绝了客户对未授权交易进行调查的请求，声称这些请求已经超过了Visa和万事...

经澳大利亚证券投资委员会（ASIC）调查，Jana Jaros和Jackson Laurence Malcolm Capper因无牌照经营金融业务（二元期权），并向ASIC提供虚假、误导性材料而被定罪。目前，两名被告在南港地方法庭认罪。两人...

意大利全国公司及证券交易委员会（Consob）日前提醒投资者，以下外汇及二元期权平台并没有该机构的授权；这些平台主要面向欧洲投资者，提供英语、意大利语、德语、俄语等多种语言页面。IBA Group Ltd此平台同时运营了外汇品牌FXIBA以...

据汇讯网（www.fxshell.com）报道，今年5月，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）因Divitiarum Audax有限公司四年未提交财务报表和审计报告，而决定暂停该公司的AFS牌照六个月。当时ASIC还明确表示，若该公司未能在1...